新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域分析精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域分析，期待它們能激發(fā)您的靈感。

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>> 經(jīng)濟(jì)型轎車營(yíng)銷格局 經(jīng)濟(jì)型轎車營(yíng)銷混戰(zhàn) 經(jīng)濟(jì)型轎車售后服務(wù)問題及研究策略 河北省科技型企業(yè)自主創(chuàng)新問題分析 經(jīng)濟(jì)型轎車"熱"的冷思考 中國(guó)最受青睞的經(jīng)濟(jì)型轎車 聚焦經(jīng)濟(jì)型轎車　雅紳特獨(dú)樹一幟 中國(guó)十大經(jīng)濟(jì)型轎車 中國(guó)轎車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境與政策因素分析 8萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)型轎車能圓家庭轎車夢(mèng)嗎? 科技自主創(chuàng)新,如何落地開花? 財(cái)政支持科技自主創(chuàng)新研究 科技投入點(diǎn)燃自主創(chuàng)新之火 自主創(chuàng)新 科技轉(zhuǎn)化結(jié)碩果 科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新組織方式研究 構(gòu)建科技自主創(chuàng)新體系　保持資源型城市可持續(xù)發(fā)展 西安科技型企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略研究 淺談鄂州市科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境 科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新與融資支持探討 科技型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)部影響因素研究 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：.

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Abstract： The sensitivity analysis of equipment maintenance support information plays an important role in the maintenance decision-making and support plan evaluation etc. In this paper， firstly， the demand and process of equipment maintenance support information sensitivity analysis was determined. Secondly， the artificial neural network was adopted to build networks for sensitivity analysis， the network output of the quantitative calculation of the influence of parameters is used on the model results， and the parameter sensitivity was got. Finally， the maintainability data of some gear lubrication pump was analyzed as an example， which verified the effectiveness of the proposed method.

關(guān)鍵詞： 維修保障信息；靈敏度分析；BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

Key words： maintenance support information；sensitivity analysis；BP neural network

中圖分類號(hào)：E075 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）12-0080-03

0 引言

裝備維修保障信息是對(duì)裝備實(shí)施維修保障的必要前提和重要基礎(chǔ)[1]。它既反映了裝備當(dāng)前的基本情況，提供了裝備是否便于維修，維修所需的時(shí)間、資源、費(fèi)用等信息；也包含了各種與維修保障相關(guān)的質(zhì)量特性參數(shù)，如平均修復(fù)時(shí)間、預(yù)防性維修時(shí)間、定期更換間隔期等，是開展維修工作的基礎(chǔ)或者“起點(diǎn)”。

目前關(guān)于維修保障信息收集與分析的研究很多，然而針對(duì)這些信息的收集粒度、分析精度等研究則較少。因此，對(duì)裝備維修保障信息進(jìn)行靈敏度分析是非常有必要的，其有助于確定維修保障信息收集的重點(diǎn)，評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)變化對(duì)維修保障效果的影響程度，并為后續(xù)分析與改進(jìn)工作提供重要參考依據(jù)[2]。

本文基于黑箱模型的思路，利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法建立用于裝備維修保障信息靈敏度分析的網(wǎng)絡(luò)，利用網(wǎng)絡(luò)輸出定量計(jì)算參數(shù)的變動(dòng)對(duì)不確定模型輸出結(jié)果的影響程度，以掌握裝備維修保障對(duì)參數(shù)變化的敏感度。

1 裝備維修保障信息靈敏度分析需求與過程

靈敏度分析是研究與分析一個(gè)系統(tǒng)或模型的狀態(tài)或輸出變化對(duì)系統(tǒng)參數(shù)或者周圍條件變化的敏感程度的方法[3]。在最優(yōu)化方法中經(jīng)常利用靈敏度分析來(lái)研究原始數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或發(fā)生變化時(shí)最優(yōu)解的穩(wěn)定性。同樣，在對(duì)裝備開展維修保障工作時(shí)，其基礎(chǔ)信息的靈敏度分析，對(duì)于相關(guān)維修決策的制訂與判斷以及保障方案的權(quán)衡與評(píng)價(jià)等，都具有非常重要和現(xiàn)實(shí)的作用。

1.1 裝備維修保障信息靈敏度分析的需求

傳統(tǒng)的維修方式是相對(duì)粗放型的，很難實(shí)現(xiàn)精確化保障也極易造成維修資源的浪費(fèi)。基于狀態(tài)的維修、故障診斷與健康管理等新型維修方式的興起與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了維修決策的定量化與科學(xué)化，同時(shí)對(duì)于決策基礎(chǔ)信息的質(zhì)量與準(zhǔn)確性也提出了更高的要求。

在上述新型維修方式的定量化分析過程中，必然依據(jù)相應(yīng)的決策模型等手段。上述這些模型都含有若干個(gè)確定性參數(shù)，參數(shù)的變化會(huì)引起模型目標(biāo)值的改變，不同參數(shù)的變化對(duì)模型目標(biāo)值的影響也不盡相同。對(duì)裝備維修保障信息進(jìn)行靈敏度分析，可以通過對(duì)輸出結(jié)果影響的大小等來(lái)探索維修決策模型對(duì)各信息的敏感程度，從而為優(yōu)化裝備設(shè)計(jì)參數(shù)和提高其維修決策等提供方向。所以，裝備維修保障信息的靈敏度分析具有十分重要的意義。

1.2 裝備維修保障信息靈敏度分析基本過程

對(duì)裝備維修保障信息數(shù)進(jìn)行靈敏度分析，基本過程如下：

①明確靈敏度分析參數(shù)。在維修決策模型中，一些參數(shù)的改變對(duì)模型結(jié)果影響很大，對(duì)這些重要性參數(shù)要重點(diǎn)分析；反之，如參數(shù)的變化對(duì)模型結(jié)果影響很小，沒必要對(duì)其進(jìn)行分析。

②確定參數(shù)取值變化范圍。根據(jù)模型的具體情況，選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)變化范圍；需要注意的是，所有參數(shù)的變化范圍要求一致，這樣才能比較其靈敏度。

③模型結(jié)果統(tǒng)計(jì)與展現(xiàn)。通過MATLAB等數(shù)學(xué)工具，計(jì)算模型結(jié)果，并畫出表示參數(shù)與模型結(jié)果關(guān)系的二維圖。

④模型結(jié)果變動(dòng)分析。根據(jù)二維圖所示的參數(shù)與模型結(jié)果的關(guān)系，通過其直線斜率、變化區(qū)間等來(lái)進(jìn)行靈敏度分析。

⑤確定參數(shù)采集要求。參數(shù)采集應(yīng)該來(lái)源于工作實(shí)踐，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可靠性。

2 基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的裝備維修保障信息靈敏度分析

在裝備維修保障信息分析過程中，由于各參數(shù)間常常會(huì)存在不同程度的相關(guān)性，很難直接判斷參數(shù)的改變對(duì)模型輸出結(jié)果的影響，因此本文研究利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法建立用于黑箱模型參數(shù)靈敏度分析的網(wǎng)絡(luò)。黑箱模型（Block Box Model）是指輸入、輸出和功能特性已知，但其內(nèi)部實(shí)現(xiàn)未知或不相關(guān)的模型。因此，通過參數(shù)值的變動(dòng)得到不同的網(wǎng)絡(luò)輸出結(jié)果，利用網(wǎng)絡(luò)的輸出定量計(jì)算出參數(shù)的變動(dòng)對(duì)不確定模型輸出結(jié)果的影響程度。

2.1 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的概念及結(jié)構(gòu)

人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是在復(fù)雜的生物神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)研究和了解的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的[4]。人腦是由大約個(gè)高度互連的單元構(gòu)成，這些單元稱為神經(jīng)元，每個(gè)神經(jīng)元約有個(gè)連接。按照生物的神經(jīng)元，可以用數(shù)學(xué)方式表示神經(jīng)元，并由神經(jīng)元的互連可以定義出不同類型的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。

由于連接方式的不同，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的類型也將不同。前饋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)因?yàn)槠錂?quán)值訓(xùn)練中采用的誤差是逆向傳播的方式，所以這類神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)更多地稱為反向傳播（back propagation）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，簡(jiǎn)稱BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基本網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2.2 基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的靈敏度分析模型設(shè)計(jì)

利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行黑箱參數(shù)靈敏度分析的基本思路是：首先，根據(jù)具體裝備，結(jié)合實(shí)際的維修情況，確定要進(jìn)行靈敏度分析的黑箱模型參數(shù)；再利用已有的裝備維修數(shù)據(jù)和專家經(jīng)驗(yàn)等對(duì)參數(shù)進(jìn)行量化處理：然后，利用相關(guān)參數(shù)和結(jié)果形成樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練；最后，固定訓(xùn)練完好的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，并通過相關(guān)方法分析參數(shù)變化的敏感度[5]。

本文通過MATLAB神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具來(lái)完成網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練[6]，具體步驟如下：

①確定訓(xùn)練樣本。收集并處理現(xiàn)有或相似、相近裝備的相關(guān)維修保障信息樣本，并對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行量化。一般來(lái)說(shuō)，所收集的樣本數(shù)越多，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)靈敏度分析達(dá)到的精度就越高。

②建立網(wǎng)絡(luò)。選取適當(dāng)?shù)纳窠?jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，將參數(shù)歸一化值賦予神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入層單元、歸一化后的結(jié)果值賦予輸出層。輸入層和輸出層節(jié)點(diǎn)之間的傳遞函數(shù)通常采用MATLAB的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱中的神經(jīng)元傳遞函數(shù)，網(wǎng)絡(luò)初始化可通過工具箱中的初始化函數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

③完成網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練。通過MATLAB的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱中的網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練函數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)訓(xùn)練到一定精度時(shí)，停止訓(xùn)練，求得所有權(quán)值和閾值。利用測(cè)試樣本數(shù)據(jù)對(duì)訓(xùn)練結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，看是否滿足要求，必要時(shí)增加樣本的容量。

④進(jìn)行參數(shù)靈敏度分析。采用逐項(xiàng)替代的分析方法，即通過逐次對(duì)某一參數(shù)或幾個(gè)參數(shù)進(jìn)行微小變動(dòng)，同時(shí)固定其它參數(shù)保持不變，進(jìn)行人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算，得到相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)輸出，利用網(wǎng)絡(luò)的輸出定量地分析參數(shù)對(duì)結(jié)果的影響程度，從而為開展維修決策提供參考依據(jù)。

3 案例分析

這里以某設(shè)備平均單位維修費(fèi)用關(guān)于其相關(guān)影響數(shù)據(jù)為例進(jìn)行案例分析。通過實(shí)際維修情況分析可知，與該設(shè)備維修費(fèi)用相關(guān)的參數(shù)主要包括：預(yù)防性維修所需費(fèi)用、修復(fù)性維修所需費(fèi)用、維修所需備件費(fèi)用、維修活動(dòng)管理費(fèi)用、設(shè)備故障率、維修延遲導(dǎo)致的設(shè)備停機(jī)時(shí)間。選取該設(shè)備的原型和相似設(shè)備的13組維修數(shù)據(jù)，并進(jìn)行歸一化后得到的樣本數(shù)如表1所示，其中6項(xiàng)影響維修費(fèi)用的參數(shù)分別由X、Y、Z、U、V、W表示， C表示單位時(shí)間平均維修費(fèi)用。

3.1 網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計(jì)與訓(xùn)練

根據(jù)上面的數(shù)據(jù)用前6項(xiàng)參數(shù)確定網(wǎng)絡(luò)的輸入變量，并用單位時(shí)間平均維修費(fèi)用確定網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)變量。利用1～10組的費(fèi)用影響數(shù)據(jù)作為網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練樣本，11～13組的數(shù)據(jù)作為網(wǎng)絡(luò)的測(cè)試樣本。利用訓(xùn)練完成的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)計(jì)算另外第11～13組的平均維修費(fèi)用值，得出的值分別為0.789、0.801、0.815，誤差范圍都在0.04以內(nèi)，說(shuō)明本文所設(shè)計(jì)的這種網(wǎng)絡(luò)是足夠精確可靠的。

3.2 參數(shù)靈敏度分析

在應(yīng)用上述訓(xùn)練完成的網(wǎng)絡(luò)程序的基礎(chǔ)上，可進(jìn)一步對(duì)此設(shè)備的各項(xiàng)參數(shù)進(jìn)行靈敏度分析。對(duì)于各個(gè)數(shù)組來(lái)說(shuō)，參數(shù)靈敏度的分析方法大致是一樣的。因此，本文僅以數(shù)組1為代表進(jìn)行參數(shù)靈敏度分析，具體方法為：分別將每個(gè)參數(shù)的值改變（增大或縮小）0.1，保持其它的參數(shù)值不變，進(jìn)行神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)計(jì)算，然后觀測(cè)網(wǎng)絡(luò)輸出值的變化情況。比如，當(dāng)參數(shù)增大0.1后，單位時(shí)間平均維修費(fèi)用相應(yīng)的改變見圖2。

由圖2可以看出，對(duì)數(shù)組1來(lái)說(shuō)，維修活動(dòng)管理費(fèi)用這項(xiàng)參數(shù)的靈敏度最高，這說(shuō)明對(duì)于設(shè)備單位時(shí)間平均維修費(fèi)用來(lái)說(shuō)，此時(shí)維修活動(dòng)管理費(fèi)用的大小，是導(dǎo)致其高低的最主要因素；其次是該設(shè)備的故障率，即設(shè)備先天的可靠性水平，對(duì)于后期維修費(fèi)用也起著重要的影響。

采用同樣的方法，我們也可以對(duì)其他數(shù)組進(jìn)行分析，并得出影響最終結(jié)果最為明顯的參數(shù)來(lái)。這樣，在開展維修活動(dòng)時(shí)，為了提高保障效益可以有針對(duì)性地采取措施，達(dá)到科學(xué)維修準(zhǔn)確決策的效果。

4 結(jié)束語(yǔ)

目前很多裝備維修保障信息分析具有多樣性和復(fù)雜性的特點(diǎn)，例如機(jī)械裝備維修時(shí)間與維修性影響因素的關(guān)系、裝備故障與訓(xùn)練環(huán)境的關(guān)系等，這些信息都具有不確定性，不能直觀地分析，通過神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法就能解決這個(gè)問題。本文介紹了一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行參數(shù)靈敏度分析的方法，這其中最重要的工作就是對(duì)模型參數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練，只有訓(xùn)練出的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)精度足夠高，才能保證參數(shù)靈敏度分析的準(zhǔn)確性。但是前提就是要收集大量參數(shù)的數(shù)據(jù)，提高神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的精度，這就要求我們要采集大量可靠的數(shù)據(jù)。

在本文研究中還有很多不夠完善的地方，如對(duì)于多個(gè)參數(shù)同時(shí)變化的靈敏度分析，輸入?yún)?shù)狀態(tài)變化和參數(shù)狀態(tài)組合引起的靈敏度改變等這些方面，是今后繼續(xù)研究的方向。

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論文關(guān)鍵詞：修訂,經(jīng)驗(yàn),心理空間

塞爾對(duì)言語(yǔ)行為的一個(gè)突出的貢獻(xiàn)就是對(duì)奧斯汀提出的以言行事分類作了修訂調(diào)整，在奧斯汀分類的基礎(chǔ)上提出了自己的分類，他將“要求”歸于指令類，但其并沒有在研究在什么前提條件下才能達(dá)到以言行事的效果，更未在句法上加以辨別和闡釋，之后哈貝馬斯認(rèn)為，以言行事行為有典型的句型，即“我+動(dòng)詞+你+句子”，例如，“我允諾你我明天會(huì)來(lái)。” 但對(duì)于一個(gè)指令來(lái)說(shuō)，其本身的言語(yǔ)特征使其的主語(yǔ)可能被省略，省力原則使受事者的指稱（你）被同時(shí)省略，多數(shù)情況下，我們使用“動(dòng)詞+指稱”的句型，比如“拉窗簾”“關(guān)燈”“到龍鱗路”，在特定且充分的語(yǔ)境的協(xié)助下，動(dòng)詞可能被忽略，指稱詞成為“要求”的重點(diǎn)。

二．理論基礎(chǔ)

2.1 單邊指令的特點(diǎn)

Clark (1986)指出指稱在文本和即時(shí)對(duì)話中的不同，在其的理論當(dāng)中，文本中指稱的特點(diǎn)包含了了說(shuō)話者滿意于自己所提出的文本指稱信息并且這個(gè)過程是是由說(shuō)話人一人控制，而對(duì)于即時(shí)對(duì)話系統(tǒng)來(lái)說(shuō)語(yǔ)言毫無(wú)疑問是易于消散且不可追蹤的。但是，對(duì)于一個(gè)單邊要求，在說(shuō)話人有意或無(wú)意中關(guān)閉了自我監(jiān)控系統(tǒng)之后，它就無(wú)可厚非的既有了文本信息中說(shuō)話者的獨(dú)斷也包含了即時(shí)對(duì)話容易消散的特征，在這種情況下一旦施事者出現(xiàn)失誤且沒有充足的條件進(jìn)行監(jiān)控，言語(yǔ)上的修復(fù)活動(dòng)就很難進(jìn)行，受事者信息的正確提取幾乎不可能，但是，依靠充足的經(jīng)驗(yàn)，受試者卻依然可以克服困難完成施事者的指令。

2.2 對(duì)話監(jiān)控條件

一些研究表明非言語(yǔ)信息在語(yǔ)言的相互理解過程中確實(shí)起到了重要的作用，其中包括1）面部監(jiān)控: Clark指出面對(duì)面的交流使指令發(fā)出者更容易捕捉到受話者的肢體語(yǔ)言，從而使交流更加有效。2）反饋: 受事者的反饋是說(shuō)話人得以獲取有效信息來(lái)對(duì)對(duì)話過程進(jìn)行監(jiān)控的主要來(lái)源。通過受話者的反饋，說(shuō)話人調(diào)整說(shuō)話方式，改變信息含量，來(lái)達(dá)到使受話者理解并接受其含義的目的。反饋的缺失，對(duì)于受話人的監(jiān)控就無(wú)從著手。3）省力原則:在雙邊對(duì)話中，由于說(shuō)話者更傾向于進(jìn)行主動(dòng)的自我修復(fù)，為了避免被動(dòng)修復(fù)，說(shuō)話者傾向于使合作原則最小化來(lái)進(jìn)行言語(yǔ)活動(dòng)。合作原則的最小化意味著說(shuō)話者使用不標(biāo)準(zhǔn)的甚至是在當(dāng)前語(yǔ)境下不合適的名詞性短語(yǔ)來(lái)促進(jìn)受話人的理解從而使被動(dòng)性降到最低。

2.3心理空間理論

心理空間是我們?nèi)祟愃季S和說(shuō)話時(shí)臨時(shí)構(gòu)建的部分信息的集合，其構(gòu)建主要是為了局部話語(yǔ)的理解。空間之間可以相互聯(lián)系，并隨著個(gè)人思想和所處語(yǔ)境的改變而變化，其主要被用于模擬思想和語(yǔ)言之間相互的動(dòng)態(tài)映射。Fauconnier在Mental Space一書中討論了指稱的隱晦性和透明性，指稱的特指與否對(duì)其有決定性的作用.不僅僅如此,對(duì)于非特指指稱用語(yǔ), Fauconnier更強(qiáng)調(diào)了角色（role）的賦值（values）作用. 如“這食物越來(lái)越差”一句中，“食物”這一指稱不僅可能作為特指來(lái)指稱櫥柜里那些正在腐爛變質(zhì)的物體也可能被理解為非特指用來(lái)抱怨這周變得糟糕的伙食。

二．實(shí)例分析

本研究以作者在隨機(jī)抽取的經(jīng)驗(yàn)豐富的出租車司機(jī)為受試對(duì)象，選擇洛陽(yáng)“龍鱗路”為目的信息，非真實(shí)存在的“農(nóng)林路”為干擾信息。筆者以乘客身份來(lái)進(jìn)行指令類話語(yǔ)的施事行為，當(dāng)筆者作為乘客對(duì)司機(jī)發(fā)出了“農(nóng)林路”這一錯(cuò)誤指令，所有受試司機(jī)均未在口頭上對(duì)筆者的指令進(jìn)行修復(fù)，但都提取了作者真正要表達(dá)的信息。對(duì)此，筆者對(duì)于造成乘客自我監(jiān)控失敗的分析如下：

1） 對(duì)于面部表情的監(jiān)控來(lái)說(shuō)，在此次施事的過程中由于空間的和場(chǎng)景的阻礙，造成乘客與司機(jī)面對(duì)面交流的障礙，因此司機(jī)的面部反饋被忽略。

2） 乘客的自信使其語(yǔ)調(diào)傳達(dá)一種不可被反駁的信息，這種拒絕他人修正的語(yǔ)調(diào)體現(xiàn)在指令其隨后的注意力轉(zhuǎn)移和拒絕給予司機(jī)時(shí)間來(lái)進(jìn)行信息回饋上，時(shí)間上的緊迫性使司機(jī)的語(yǔ)言組織時(shí)間被反應(yīng)時(shí)間剝削，從而喪失反饋的時(shí)機(jī)。

3） 在整個(gè)施事過程中，乘客在發(fā)出這個(gè)需要簡(jiǎn)單明了且無(wú)語(yǔ)言反饋的句子中并沒有試圖來(lái)使司機(jī)的相關(guān)認(rèn)知和他保持一致。

4） 省力原則在此過程中意味著乘客在此過程中企圖使用最簡(jiǎn)潔有效的話語(yǔ)來(lái)提取信息，簡(jiǎn)潔的指令往往代表著權(quán)勢(shì)的傾斜以及拒絕被修復(fù)的心理傾向。

乘客的自我監(jiān)控失敗迫使司機(jī)根據(jù)其經(jīng)驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行修復(fù)。根據(jù)心理空間理論，“乘客”一詞作為隱晦的角色，在特定的場(chǎng)合中具有了潛在的價(jià)值。在此這一價(jià)值必然通過其發(fā)出的指令來(lái)進(jìn)行賦予，于是“乘客”可以被理解成發(fā)出指令的人。但是在乘客與司機(jī)的對(duì)話中，無(wú)論誰(shuí)充當(dāng)乘客這個(gè)角色，他的指令都必須與所處環(huán)境相協(xié)調(diào)，否則，指令就無(wú)意義可言。換而言之，乘客的指令被所處環(huán)境所限制。當(dāng)筆者成為乘客作為指令的發(fā)出者，對(duì)于受事者---司機(jī)而言，筆者的指令必須與當(dāng)?shù)氐膶?shí)際路名想?yún)f(xié)調(diào)，當(dāng)“農(nóng)林”路并不存在時(shí)，這種協(xié)調(diào)被破壞，指令本身的價(jià)值被瓦解，司機(jī)將根據(jù)其的理解（understanding）重新構(gòu)建一個(gè)他承認(rèn)（accept）的指稱語(yǔ)。其理解和重構(gòu)承認(rèn)的過程使用心理空間圖示表示為 2

1

3

首先，在現(xiàn)實(shí)中1中真實(shí)存在的龍鱗路在施事者-乘客心理空間里產(chǎn)生相應(yīng)的投射，乘客通過語(yǔ)言反映此投射，但是，在此過程中，由于施事者在此過程中監(jiān)控不利，在語(yǔ)言反映中出現(xiàn)錯(cuò)誤，使受試者心理空間3與空間1無(wú)對(duì)照投射，施事者根據(jù)本能尋求對(duì)應(yīng)投射X.在3司機(jī)的認(rèn)知中，“農(nóng)林”到“龍鱗”的認(rèn)知方式更類似于隱喻的理解方式，在此，相似的語(yǔ)音可以被認(rèn)為是一個(gè)觸發(fā)點(diǎn),語(yǔ)音越是相似，它和目標(biāo)指稱的聯(lián)系就越是緊密，司機(jī)就越容易根據(jù)它形成映射來(lái)修復(fù)乘客的口誤。

三．結(jié)語(yǔ)：

本文利用Clark的指稱理論以及心理空間理論對(duì)乘客司機(jī)之間的單邊指令修復(fù)進(jìn)行了分析。語(yǔ)言，作為認(rèn)識(shí)的一種外在表現(xiàn)，一個(gè)小的語(yǔ)言現(xiàn)象就可能是無(wú)數(shù)的認(rèn)知過程交叉所致。而語(yǔ)境的不同，更是給言語(yǔ)行為形成很大發(fā)展空間。筆者選取一種相對(duì)簡(jiǎn)單而容易分析的語(yǔ)言現(xiàn)象進(jìn)行分析，尚有許多不足之處需要更多的學(xué)習(xí)和努力。

參考文獻(xiàn)：

1 Gilles Fauconnier : Mental Space 1994

2 Gilles Fauconnier and Mark Turner: Conceptual Intergration Networks

篇4

收稿日期：2015-01-13

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新形勢(shì)下我國(guó)利用外資問題研究”（10BJY077）

作者簡(jiǎn)介：齊欣（1963-），女，天津人，教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事國(guó)際技術(shù)貿(mào)易、國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和企業(yè)研發(fā)合作研究。E-mail：sarahqixin008@hotmail.com

王策（1982-），女，天津人，博士研究生，主要從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、企業(yè)研發(fā)合作和跨國(guó)公司研究。E-mail：redapple0109@sina.com

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300222）

摘要：目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)的主要途徑，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。我國(guó)中小企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域日益活躍，影響顯著。本文以經(jīng)驗(yàn)分析闡釋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口的沖擊與推動(dòng)雙重作用，試圖通過脈沖響應(yīng)模型模擬現(xiàn)實(shí)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口產(chǎn)生的沖擊與后續(xù)反應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)此研究領(lǐng)域的突破，并以此論證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)的影響不總是積極的，中小企業(yè)必須提高自身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)，主動(dòng)投入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)程，才能消化吸收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的積極推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞 ：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；中小企業(yè)；出口收益；脈沖響應(yīng)

中圖分類號(hào)：F062.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2015）04-0123-07

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)，知識(shí)和技術(shù)日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展從優(yōu)化價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)向技術(shù)轉(zhuǎn)化效率競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新帶動(dòng)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)；而微觀層面的企業(yè)也逐步由產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)品質(zhì)以及品牌知名度競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)與指向標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)。因此，時(shí)至今日，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為新的行為準(zhǔn)則，成為現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易不可或缺的重要元素。在2002年，國(guó)外技術(shù)壁壘對(duì)我國(guó)69%的出口企業(yè)、38%的出口產(chǎn)品造成很大阻力，給企業(yè)造成170多億美元經(jīng)濟(jì)損失，損失比率占2002年出口額5.2%。入世十年，這一劣勢(shì)并沒有明顯改觀。世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)顯示2013年中國(guó)超過美國(guó)成為全球第一大貨物貿(mào)易國(guó)，但在國(guó)際市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)至少80%為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，僅萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新能力低下。而全球約1.6萬(wàn)項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中，中國(guó)僅參與制訂不足千分之二。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一直在對(duì)中國(guó)企業(yè)，尤其是缺乏話語(yǔ)權(quán)的中小企業(yè)出口形成沖擊與阻礙。中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)狀況與中國(guó)貿(mào)易大國(guó)的地位極不相稱，中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)彌合度也有所欠缺。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在成為推動(dòng)全球生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的同時(shí)卻也成為我國(guó)企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中小企業(yè)所面臨的嚴(yán)峻考驗(yàn)。電子及通信設(shè)備制造業(yè)科技含量高，產(chǎn)品更新快，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量大、更新頻率高。通過該行業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析，深入分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)推動(dòng)與阻礙的雙重作用，以一個(gè)行業(yè)的中小企業(yè)群體來(lái)管窺中國(guó)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)整體都在面對(duì)的困境與挑戰(zhàn)，對(duì)于提高高新技術(shù)行業(yè)中小企業(yè)出口收益具有積極作用。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是雙重的。錢春海［1］指出，中小企業(yè)大多受限于自身資金與外部溝通能力，技術(shù)的獲得比較困難，進(jìn)而限制其技術(shù)創(chuàng)新效率。郝悅［2］通過實(shí)證分析驗(yàn)證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)整個(gè)行業(yè)技術(shù)成果與創(chuàng)新過程的總結(jié)與提煉，是同行業(yè)相關(guān)技術(shù)發(fā)展路徑的可行性報(bào)告，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與突破具有指導(dǎo)作用。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過市場(chǎng)衍化，從多元角度動(dòng)態(tài)地推動(dòng)整體行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。婁朝輝［3］通過研究網(wǎng)絡(luò)型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，闡釋了后發(fā)國(guó)家企業(yè)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效戰(zhàn)略行為機(jī)制、相機(jī)性經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及策略框架。鄧智團(tuán)和劉瑤［4］在對(duì)中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)分析基礎(chǔ)上，認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于企業(yè)拓展外部市場(chǎng)、提高產(chǎn)品在全球市場(chǎng)中的使用者數(shù)量具有顯著的影響。孫耀吾和陳嫻［5］指出借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系，在標(biāo)準(zhǔn)層面上實(shí)現(xiàn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。尤其高新技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)，要以國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為導(dǎo)向，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，不斷擴(kuò)大企業(yè)國(guó)際經(jīng)營(yíng)的空間和優(yōu)勢(shì)。但也有觀點(diǎn)指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)技術(shù)發(fā)展有負(fù)面影響。陶愛萍和湯成成［6］指出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的鎖定效應(yīng)在規(guī)范技術(shù)發(fā)展秩序的同時(shí)也會(huì)扼殺很多新技術(shù)產(chǎn)品，容易導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新惰性，尤其在獲得技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)的情況下。周志強(qiáng)［7］深入分析企業(yè)進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的戰(zhàn)略決策模式以及各影響因素對(duì)企業(yè)決策產(chǎn)生影響的不同方式。Halldin［8］深入分析了高新技術(shù)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程中的共性困難與中小企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

通過以上文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)之前眾多學(xué)者的研究主要集中在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于行業(yè)內(nèi)籠統(tǒng)的企業(yè)概念的影響，而缺乏對(duì)于中小企業(yè)的細(xì)化考量，在充分肯定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)企業(yè)整體促進(jìn)作用的同時(shí)，卻對(duì)中小企業(yè)，尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沖擊下艱難生存的現(xiàn)狀缺乏深入分析。而中小企業(yè)作為自由化市場(chǎng)的必要組成，其可持續(xù)發(fā)展是中國(guó)經(jīng)濟(jì)活力所在。文獻(xiàn)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，且使創(chuàng)新方向符合實(shí)際市場(chǎng)需求的結(jié)論是有目共睹的，而對(duì)于中小企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沖擊下如何能夠不被淘汰，如何能夠逆流而上，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)交流中獲得有利地位從而獲取穩(wěn)固的國(guó)際市場(chǎng)地位則是本文的研究重點(diǎn)。通過構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益影響的理論模型并進(jìn)行實(shí)證分析的嘗試性拓展，闡釋中小企業(yè)可以通過對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的解讀與應(yīng)用以及提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的參與度，增進(jìn)自身產(chǎn)品技術(shù)水平及與進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的接軌彌合度，幫助企業(yè)提高國(guó)際市場(chǎng)占有率的觀點(diǎn)。

三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與中小企業(yè)出口收益間理論模型構(gòu)建

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)品生產(chǎn)的量化指標(biāo)，也是產(chǎn)品科技含量的客觀體現(xiàn)，其與時(shí)俱進(jìn)的特性符合模型中自變量的要求。中小企業(yè)大多數(shù)情況下是市場(chǎng)條件與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的接受者，因此模型首先假設(shè)客觀環(huán)境對(duì)中小企業(yè)影響固定。中小企出口收益假定受企業(yè)內(nèi)在因素（如技術(shù)創(chuàng)新）影響。合理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在通過推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)中小企業(yè)對(duì)外出口增長(zhǎng)的同時(shí)還可有效降低企業(yè)研發(fā)成本。基于此，本文建立有關(guān)模型。

（一）基于企業(yè)貿(mào)易收益的分析

T表示企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與科技創(chuàng)新，x表示技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，假設(shè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步存在相應(yīng)的函數(shù)關(guān)系，則：

T=A（x）（1）

技術(shù)革新與改進(jìn)提高了產(chǎn)品的技術(shù)含量，進(jìn)而提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而不斷提升中小企業(yè)的出口收益。因此，得到企業(yè)出口收益R與企業(yè)技術(shù)函數(shù)T之間的函數(shù)關(guān)系：

R=B（T）（2）

將式（1）與式（2）聯(lián)立，可得：

R=B（T）=B［A（x）］=η（x）（3）

由此，也可得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于企業(yè)貿(mào)易收益的影響是通過技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步而發(fā)生作用的，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)的出口收入影響是間接的。

（二）中小企業(yè)的實(shí)際情況

Tavcar與Dermol［9］指出現(xiàn)實(shí)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)影響往往是潛移默化的，企業(yè)受技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益很難量化，因而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際作用常常會(huì)被企業(yè)忽略而缺乏對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重視與積極參與，企業(yè)多將標(biāo)準(zhǔn)化視為形式上的工作而被動(dòng)應(yīng)付。企業(yè)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作的缺失與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)收益的間接性有關(guān)，符合模型的假設(shè)。

（三）基于成本方面的分析

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所蘊(yùn)含的產(chǎn)品規(guī)格要求與數(shù)據(jù)信息能降低企業(yè)技術(shù)發(fā)展的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)，且間接降低企業(yè)勞動(dòng)、資本及技術(shù)等要素方面投入，從而降低企業(yè)成本。假設(shè)企業(yè)成本C與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)x之間存在函數(shù)關(guān)系，則：

C =θ（x）（4）

（四）理論模型的結(jié)果

將式（4）與式（3）相結(jié)合，可得中小企業(yè)出口收益L與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)x之間的函數(shù)關(guān)系為：

L=R-C=η（x）-θ（x）=Φ（x）（5）

由此可見，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)出口收益的影響同時(shí)作用在擴(kuò)大出口利潤(rùn)與縮減生產(chǎn)成本兩個(gè)方面。這符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)環(huán)境與企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的客觀認(rèn)知，符合前人關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范產(chǎn)品研發(fā)方向、降低研發(fā)、生產(chǎn)成本的研究結(jié)論。同時(shí)，理論模型也顯示，若技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在擴(kuò)大企業(yè)出口利潤(rùn)方面不明顯，或提高了企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)成本，則會(huì)對(duì)企業(yè)的出口收益產(chǎn)生不利影響。

四、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益影響的經(jīng)驗(yàn)分析

通過篩選對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)敏感，行業(yè)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量多、更新頻率高且技術(shù)性貿(mào)易壁壘明顯的電子及通信設(shè)備制造業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)證分析。在理論模型結(jié)論基礎(chǔ)上，具體分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)電子及通信設(shè)備制造業(yè)中小企業(yè)出口收益影響，并且以脈沖響應(yīng)模型分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更對(duì)企業(yè)的沖擊力度，細(xì)化考量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益的不利影響與促進(jìn)作用。

（一）基于中小企業(yè)數(shù)據(jù)的時(shí)間序列模型回歸分析

被解釋變量:實(shí)證模型在理論分析基礎(chǔ)之上采集數(shù)據(jù)，構(gòu)建時(shí)間序列模型，分析各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)的中小企業(yè)產(chǎn)品出口的影響作用。模型的被解釋變量中已剔除研發(fā)成本因素。而出口產(chǎn)品研發(fā)成本如下所示：

本文研究的對(duì)象為中小企業(yè)，數(shù)據(jù)通過電子及通信設(shè)備制造行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)中剝離行業(yè)內(nèi)大型企業(yè)相應(yīng)數(shù)據(jù)而得，相關(guān)數(shù)據(jù)均獲取自中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒。

解釋變量:本文的解釋變量選取三種標(biāo)準(zhǔn)即我國(guó)的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)存量（HGB）、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)存量（IS）以及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平（QB）的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)自通標(biāo)網(wǎng)（電子通信行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)網(wǎng)站）摘取后計(jì)算匯總而得。其中企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由于難以直接獲得，只能由中小企業(yè)研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量作為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的替代變量。這一替代變量與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)間存在較強(qiáng)相關(guān)性，與其它解釋變量間線性關(guān)系不明顯，符合本模型的要求。對(duì)數(shù)化之后對(duì)解釋變量和被解釋變量進(jìn)行回歸分析。

（二）時(shí)間序列模型的協(xié)整回歸分析

因?yàn)樗x數(shù)據(jù)為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，通過對(duì)被解釋變量和各解釋變量的協(xié)整分析，判斷它們之間是否存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，并通過協(xié)整回歸得到各變量之間的數(shù)值關(guān)系。

1.單位根檢驗(yàn)

考慮到時(shí)間序列數(shù)據(jù)存在非平穩(wěn)的可能，要對(duì)剔除了產(chǎn)品研發(fā)成本因素的出口收益lnEXR（被解釋變量）和各解釋變量，即我國(guó)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)（lnHGB）、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（lnIS）、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（lnQB）原對(duì)數(shù)序列和一階差分對(duì)數(shù)序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以確定各變量的單整序列。單位根檢驗(yàn)使用ADF檢驗(yàn)的方法，使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析軟件Eviews6.0進(jìn)行操作，結(jié)果如表1和表2所示。

根據(jù)上述單位根檢驗(yàn)的結(jié)果，變量EXR的一階差分對(duì)數(shù)序列平穩(wěn)，因此被解釋變量lnEXR是一階單整的。被解釋變量lnHGB、lnQB和lnIS是一階單整的，根據(jù)李子奈和潘文卿（2010）對(duì)于協(xié)整關(guān)系的解釋，三個(gè)以上變量可能經(jīng)過線性組合形成協(xié)整關(guān)系，因此，上述變量可能存在協(xié)整關(guān)系。

2.協(xié)整檢驗(yàn)

為了防止無(wú)關(guān)聯(lián)變量之間因序列趨勢(shì)相同而產(chǎn)生的虛假回歸現(xiàn)象，必須對(duì)非平穩(wěn)的時(shí)間序列進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。常用的協(xié)整檢驗(yàn)主要有E-G兩步法和Johansen檢驗(yàn)法，一般來(lái)說(shuō)，時(shí)間序列樣本數(shù)較多時(shí)通常采用E-G兩步法進(jìn)行檢驗(yàn)，而樣本數(shù)較少時(shí)應(yīng)當(dāng)選用Johansen檢驗(yàn)法。基于本文的數(shù)據(jù)量考慮，選用Johansen檢驗(yàn)法進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

根據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果，被解釋變量lnEXR 與三個(gè)解釋變量lnHGB、lnQB和lnIS之間存在協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行時(shí)間序列數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸分析。

3.時(shí)間序列模型的協(xié)整回歸結(jié)果

通過協(xié)整分析之后，使用Eviews6.0對(duì)剔除了產(chǎn)品研發(fā)成本因素的出口收益lnEXR（被解釋變量）和各解釋變量，即我國(guó)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)（lnHGB）、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（lnIS）、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（lnQB）的原對(duì)數(shù)序列進(jìn)行回歸，得到結(jié)果如表4所示。

從回歸的結(jié)果可以看出，可決系數(shù)0.906，調(diào)整的可決系數(shù)0.886，雙對(duì)數(shù)變量多元線性回歸模型的擬合優(yōu)度較好。在方程總體線性的顯著性方面，經(jīng)過查F分布表得到，在置信水平為95%的水平下，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量的臨界值為3.630，而上述計(jì)量模型的回歸結(jié)果得到的F統(tǒng)計(jì)量為45.127，大于3.630的臨界值，因此可以認(rèn)為計(jì)量方程總體線性關(guān)系在95%的置信水平上是顯著的。在變量的顯著性檢驗(yàn)方面，根據(jù)t分布表，在1%、5%和10%的顯著性水平上，t統(tǒng)計(jì)量的臨界值為2.624、1.761和1.345。結(jié)合表4列出的各解釋變量對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)值，可以發(fā)現(xiàn)lnHGB、lnIS和lnQB分別在10%、1%和5%的顯著性水平上，通過了變量的顯著性檢驗(yàn)。根據(jù)D-W檢驗(yàn)上下界表，可以得到當(dāng)1.530<D-W<2.47時(shí)沒有序列相關(guān)性，因此協(xié)整回歸不存在序列相關(guān)性。

通過上述的協(xié)整回歸分析，能夠得到計(jì)量模型的函數(shù)表達(dá)式，即：

lnEXR=-11.423-5.306lnHGB + 6.096 lnIS + 1.456 lnQB

（三）誤差修正模型

根據(jù)格蘭杰表述定理，利用誤差修正模型來(lái)描述協(xié)整變量之間的短期非均衡關(guān)系。為避免序列相關(guān)的影響，建立加入時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)的一階誤差修正模型，以前文協(xié)整回歸的殘差序列作為誤差修正項(xiàng)（ecm），分析變量間的短期關(guān)系，主要結(jié)果如表5所示。

從一階誤差修正模型回歸結(jié)果可得，ΔlnHGB和ΔlnQB分別在10%和1%的顯著性水平上通過了變量的顯著性檢驗(yàn)，而ΔlnIS 并沒有通過顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在短期對(duì)中小企業(yè)產(chǎn)品出口的影響是不確定的，而國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在短期內(nèi)對(duì)中小企業(yè)的出口有正向的促進(jìn)作用。

時(shí)間序列數(shù)據(jù)協(xié)整回歸模型和誤差修正模型可以反映技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的長(zhǎng)期和短期影響。從長(zhǎng)期來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)中小企業(yè)出口有消極影響，而該行業(yè)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口有積極影響。從短期來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)有消極影響，而該行業(yè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)的出口有積極影響。

（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響

在前文討論了三類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)中小企業(yè)的作用基礎(chǔ)之上，建立向量自回歸模型，通過觀察三類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變量的變動(dòng)對(duì)模型系統(tǒng)的沖擊影響，考察我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)產(chǎn)品中小企業(yè)出口貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響。

1.建立向量自回歸（VAR）模型

向量自回歸模型是將模型系統(tǒng)中的所有內(nèi)生變量的滯后項(xiàng)作為自變量，將所有內(nèi)生變量作為因變量構(gòu)建的模型，模型表述為多元時(shí)間序列變量構(gòu)成的自回歸模型，向量自回歸模型在分析多層次經(jīng)濟(jì)指標(biāo)方面更具突出優(yōu)勢(shì)。

如表6所示，VAR模型的滯后階數(shù)為1，因此建立以lnEXR、lnHGB、lnIS和lnQB為變量，滯后階數(shù)為1的向量自回歸模型。并且通過單位根檢驗(yàn)，判定VAR模型是穩(wěn)定的。

格蘭杰因果檢驗(yàn)是用以判定時(shí)間序列模型中各變量間統(tǒng)計(jì)學(xué)范疇因果關(guān)系的方法。表7列出了VAR模型的格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果。

格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果顯示國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)均可成為影響我國(guó)電子及通信設(shè)備制造行業(yè)中小企業(yè)出口收益的格蘭杰原因，且三類標(biāo)準(zhǔn)可共同對(duì)該行業(yè)中小企業(yè)出口產(chǎn)生作用，與前文的檢驗(yàn)結(jié)果相符。檢驗(yàn)結(jié)果顯示國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)均對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有影響，與現(xiàn)實(shí)相符——企業(yè)在制定自身產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)勢(shì)必會(huì)參照現(xiàn)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。該行業(yè)中小企業(yè)出口收益是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的格蘭杰原因，這從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度說(shuō)明我國(guó)該行業(yè)中小企業(yè)的出口收益會(huì)成為驅(qū)策企業(yè)提高自身標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)力。

2.基于脈沖響應(yīng)函數(shù)的動(dòng)態(tài)分析

鄭妍妍［10］指出脈沖響應(yīng)函數(shù)是用于衡量隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的某一標(biāo)準(zhǔn)差沖擊對(duì)內(nèi)生變量當(dāng)前及未來(lái)取值的動(dòng)態(tài)影響。本文為分析三類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益的動(dòng)態(tài)影響而引入VAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)，考察國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益所產(chǎn)生沖擊響應(yīng)影響。如圖1所示。

具體結(jié)論如下：

圖1（a）中國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)沖擊初期對(duì)中小企業(yè)出口收益影響顯著為正，說(shuō)明企業(yè)在采用國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)初期有利于提高出口收益；從第2期開始，國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益影響轉(zhuǎn)為負(fù)向并長(zhǎng)期維持在負(fù)向水平，表示隨時(shí)間推移，國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益影響轉(zhuǎn)向阻礙，其原因可能是國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)水平與國(guó)際接軌不足或者不夠規(guī)范。

圖1（b）中國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)沖擊初期對(duì)中小企業(yè)出口收益影響顯著為負(fù)，說(shuō)明國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)早期不利于中小企業(yè)提高出口收益；第2期開始之后，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益呈明顯正向影響。推測(cè)新國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)后，中小企業(yè)作為標(biāo)準(zhǔn)接受者在新品研發(fā)生產(chǎn)上滯后，受技術(shù)貿(mào)易壁壘阻礙而減少出口。但新國(guó)際也促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)革新，使其逐漸恢復(fù)、提高企業(yè)出口收益。

圖1（c）顯示，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)沖擊在前5期對(duì)中小企業(yè)出口收益影響均為正，5期之后影響趨于消失。較高的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)反映出企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量與水準(zhǔn)也較高，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。但優(yōu)勢(shì)總是暫時(shí)的，中小企業(yè)只有通過不斷技術(shù)革新，才能保持優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)定提升企業(yè)出口收益。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

（一）結(jié)論

第一，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確實(shí)對(duì)中小企業(yè)在科技創(chuàng)新與進(jìn)步方面有指引方向和規(guī)范行為的作用。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過降低人力、資本、設(shè)備等生產(chǎn)要素的投入成本以及通過指導(dǎo)企業(yè)研發(fā)路徑、規(guī)避由于研發(fā)的不確定性所帶來(lái)的可能的損失與風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約研發(fā)成本，從而降低企業(yè)產(chǎn)品的整體生產(chǎn)成本與機(jī)會(huì)成本，指引企業(yè)走上規(guī)范化生產(chǎn)道路，提高企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)中小企業(yè)提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力有促進(jìn)作用，但對(duì)中小企業(yè)初期的沖擊不容忽視。中小企業(yè)容易在頻繁變換的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中投入超負(fù)荷的沉沒成本，疲于追趕而無(wú)法獲得穩(wěn)固的國(guó)際市場(chǎng)地位。一旦市場(chǎng)壟斷加劇，中小企業(yè)將會(huì)更加舉步維艱，形成不利于整個(gè)行業(yè)進(jìn)步與貿(mào)易發(fā)展的惡性循環(huán)。

第三，目前我國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作方面依然安于目前的被動(dòng)地位，缺乏主動(dòng)爭(zhēng)取標(biāo)準(zhǔn)制定話語(yǔ)權(quán)的意識(shí)。而在運(yùn)用機(jī)制、內(nèi)化標(biāo)準(zhǔn)方面效率不足；對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用的開發(fā)不足；對(duì)獲取外部信息、通過標(biāo)準(zhǔn)看市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)不足。

第四，中國(guó)目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際接軌彌合度尚有欠缺，國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)連接政府、企業(yè)與市場(chǎng)的紐帶作用不完善，中小企業(yè)與大型企業(yè)地位不對(duì)等，中小企業(yè)因是大企業(yè)的跟隨者而嚴(yán)重制約自身技術(shù)創(chuàng)新。大型企業(yè)多為跨國(guó)公司，其通過公司內(nèi)部交易規(guī)避技術(shù)貿(mào)易壁壘，而以本土企業(yè)為主的中小型企業(yè)卻很難逾越技術(shù)貿(mào)易壁壘阻礙，不利于整體行業(yè)與市場(chǎng)未來(lái)可持續(xù)發(fā)展。

（二）對(duì)策與建議

通過以上對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益影響的細(xì)化考量與動(dòng)態(tài)分析，得出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中小企業(yè)出口收益沖擊阻礙與促進(jìn)提升并存的結(jié)論，并提出以下建議：

1.政府層面的建議

首先，從政府層面看，中小企業(yè)依然需要政府積極引導(dǎo)與協(xié)助。在政策方面，李建存［11］ 曾指出歐美發(fā)達(dá)國(guó)家均曾投入大量專項(xiàng)資金，協(xié)助、支持和引導(dǎo)企業(yè)投身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，尤其注重提高中小企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)。這些經(jīng)驗(yàn)非常值得我國(guó)政府借鑒，引導(dǎo)中小企業(yè)突破自身局限性，通過政策與資金支持，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的有效開展，提升企業(yè)技術(shù)水平，提高產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

其次，Gabrielsson與 Kirpalani［12］ 曾研究指出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理部門是政府和企業(yè)之間重要紐帶。因此我國(guó)政府應(yīng)充分開發(fā)利用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化部門職能，及時(shí)掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，不斷完善及有效落實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。深入市場(chǎng)分析、跟蹤、調(diào)查技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，建立健全以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開拓市場(chǎng)、占領(lǐng)市場(chǎng)、完善市場(chǎng)制度體系。

最后，充分發(fā)揮行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)等行業(yè)管理部門的功能與作用，為企業(yè)尤其是處于弱勢(shì)地位的中小企業(yè)提供專業(yè)技術(shù)以及管理方法等方面強(qiáng)力而有效的支持，將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略在基層廣泛鋪開并有效推進(jìn)，切實(shí)落實(shí)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化政策在廣大企業(yè)中的貫徹與落實(shí)。

2.企業(yè)層面的建議

首先，中小企業(yè)須以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依托，積極跟進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自身產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，追求技術(shù)進(jìn)步與突破，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加經(jīng)濟(jì)效益，規(guī)避技術(shù)貿(mào)易壁壘，從而提高國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與出口收益。

其次，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)整體行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及商業(yè)運(yùn)作模式產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極投身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工作，爭(zhēng)取標(biāo)準(zhǔn)制定話語(yǔ)權(quán)，將目光由產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移到企業(yè)自身標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中來(lái)，進(jìn)而爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)份額與穩(wěn)固地位。只有積極投身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，才有可能在競(jìng)爭(zhēng)中取勝。

最后，中小企業(yè)應(yīng)積極加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，通過與大型企業(yè)合作，突破中小企業(yè)自身在人力資源、資金及企業(yè)規(guī)模上的限制。這既可以防止中小企業(yè)因自身弱勢(shì)地位導(dǎo)致其在合作過程中淪為產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈底端，又可以發(fā)揮企業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)，從平等合作的聯(lián)盟中汲取技術(shù)資源，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)持續(xù)發(fā)展，降低個(gè)體企業(yè)承擔(dān)的研發(fā)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，通過制定聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高整體行業(yè)技術(shù)水平與對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)力。

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篇5

論文摘要：在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的資源特點(diǎn)和技術(shù)特點(diǎn)決定了壟斷產(chǎn)生的然性，也決定了新經(jīng)濟(jì)中的壟斷是一種技術(shù)性壟斷和競(jìng)爭(zhēng)性壟斷。對(duì)于這種新型壟斷，傳統(tǒng)的反壟斷法不僅在理論上難以作出合理解釋，而且在反壟斷的實(shí)踐操作中也存在諸多困難。面對(duì)這種困境，反壟斷立法和司法應(yīng)調(diào)整壟斷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合各種因素來(lái)綜合考量新經(jīng)濟(jì)企業(yè)是否壟斷，與此同時(shí)，合理原則應(yīng)得到更好地運(yùn)用。

在人類從自由資本主義社會(huì)進(jìn)入壟斷資本主義社會(huì)后，壟斷便作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的伴生物而始終存在，壟斷的消極方面使其成為各國(guó)眾矢之的，反壟斷制度因此而不斷走向成熟、完善。然而，隨著人類從傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代進(jìn)入以計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等為代表的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，壟斷的成因、表現(xiàn)形式及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響也發(fā)生了很大的變化，而以規(guī)制工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代壟斷著稱的反壟斷法也陷入前所未有的困境之中。如何反新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的壟斷，反壟斷法的出路在哪里，本文試圖作出回答。

一、新經(jīng)濟(jì)時(shí)代壟斷的成因及其特征分析

(一)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代壟斷的成因分析

壟斷之所以存在，是因?yàn)槭袌?chǎng)存在進(jìn)入壁壘，其他企業(yè)不能進(jìn)入市場(chǎng)與之相競(jìng)爭(zhēng)。而構(gòu)成進(jìn)入壁壘的因素在不同時(shí)期又有很大差異。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，進(jìn)入壁壘主要表現(xiàn)在與企業(yè)規(guī)模相應(yīng)的資金量、關(guān)鍵資源的排他性權(quán)利、政府的進(jìn)入管制等方面，因此，獲得壟斷地位的市場(chǎng)主體都是擁有雄厚經(jīng)濟(jì)實(shí)力并占據(jù)關(guān)鍵資源的大企業(yè)，或者是由于政府的進(jìn)入管制而存在于自然壟斷領(lǐng)域的大企業(yè)。而隨著人類進(jìn)入新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，進(jìn)入壁壘也隨著新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的資源特點(diǎn)和技術(shù)特點(diǎn)發(fā)生了很大變化，這決定了新經(jīng)濟(jì)中的壟斷與工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的壟斷有了較大的差異。具體表現(xiàn)如下：

1．新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品以知識(shí)為主要生產(chǎn)要素，技術(shù)性要求非常高，它的研制開發(fā)不僅需要大量的資金支持，而且還要承擔(dān)開發(fā)失敗的巨大風(fēng)險(xiǎn)，這些都使新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品具有很高的沉淀成本。而這些成本只有分?jǐn)偟戒N售的每個(gè)產(chǎn)品中去，并且其銷售量不斷擴(kuò)大，新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的單位平均成本才能不斷地降低。又由于新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的邊際成本很低，一旦研制開發(fā)成功，再生產(chǎn)的成本幾乎為零。因此，新經(jīng)濟(jì)企業(yè)的規(guī)模可以無(wú)限擴(kuò)大，為了降低創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)并獲取盡可能多的利潤(rùn)，新經(jīng)濟(jì)企業(yè)有不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額的強(qiáng)烈欲望。

2．新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的外部性。新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品大多具有正外部性，這些產(chǎn)品的價(jià)值隨用戶數(shù)量的增加而迅速增加，而且用戶越多，該產(chǎn)品的價(jià)值也越大。例如，使用電話的人越多電話越有用，反之，如果擁有電話是極少數(shù)人的專利，其價(jià)值將被局限于狹小的范圍內(nèi)。在這種正反饋力量的作用下，獲得關(guān)鍵多數(shù)客戶數(shù)量的企業(yè)，會(huì)不斷發(fā)展壯大，占有更大的市場(chǎng)份額，獲得不斷增加的收益；而沒有獲得關(guān)鍵多數(shù)客戶數(shù)量的企業(yè)，將逐漸被市場(chǎng)淘汰。由此可見，正反饋效應(yīng)的存在，極易使新經(jīng)濟(jì)行業(yè)形成“一廠獨(dú)大”或“贏者通吃”的格局。

3．新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的鎖定效應(yīng)(或路徑依賴)。在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中，由于產(chǎn)品的技術(shù)含量高，消費(fèi)者一旦選擇了某種產(chǎn)品，再要轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)品，則必須承擔(dān)由于不兼容性以及操作、重新學(xué)習(xí)使用等轉(zhuǎn)移成本：這使得網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的用戶在可以滿足其需求的范圍內(nèi)，不像更換其他產(chǎn)品那樣輕易地更換所謂“更好”的產(chǎn)品，因此很容易被鎖定在該產(chǎn)品的消費(fèi)上(也即消費(fèi)者的既往選擇制約了現(xiàn)在和將來(lái)的選擇)。鎖定效應(yīng)的存在使得新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)上壟斷形成的可能性大大高于傳統(tǒng)產(chǎn)品市場(chǎng)。

4．新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在技術(shù)主導(dǎo)的產(chǎn)品市場(chǎng)上，不同的產(chǎn)品之間往往會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)或產(chǎn)品制作方法的差異而形成兼容性的問題，這在新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品中表現(xiàn)得尤為明顯。因此，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果會(huì)形成由于某一產(chǎn)品被廣泛采用而導(dǎo)致它形成同類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或鎖定效應(yīng)的存在，用戶為了提升協(xié)同價(jià)值以及避免被鎖定，在購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)總是趨向于已經(jīng)或即將成為標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。所以，廠商為了提高其產(chǎn)品銷量，會(huì)努力使自己的產(chǎn)品成為該類市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)。而一旦成為市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)擁有巨大的用戶基數(shù)和眾多獨(dú)立廠商的支持，構(gòu)成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者難以逾越的壁壘。

以上分析顯示，新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的資源特點(diǎn)和技術(shù)特點(diǎn)決定了新經(jīng)濟(jì)行業(yè)更容易形成市場(chǎng)壟斷，盡管這些壟斷主要根源于技術(shù)性壁壘，很可能會(huì)隨著新技術(shù)的開發(fā)而被打破，但新技術(shù)又會(huì)形成新的進(jìn)入壁壘，進(jìn)而導(dǎo)致新的壟斷。盡管這種由資源特點(diǎn)和技術(shù)特點(diǎn)決定的壟斷企業(yè)不可能長(zhǎng)期存在，但這種無(wú)限往復(fù)的進(jìn)入壁壘的更迭過程，就是一個(gè)個(gè)新壟斷企業(yè)代替舊壟斷企業(yè)的過程，結(jié)果是市場(chǎng)一直處于壟斷狀態(tài)。

(二)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代壟斷的特征

1．壟斷的技術(shù)性

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，影響競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素是資本，企業(yè)只有擁有能夠購(gòu)買生產(chǎn)資料的資本才能在競(jìng)爭(zhēng)中勝出，因此，競(jìng)爭(zhēng)的過程主要是資本積累的競(jìng)爭(zhēng)，壟斷基本上是通過資本的優(yōu)勢(shì)排斥競(jìng)爭(zhēng)而形成的，壟斷的企業(yè)都是資本實(shí)力雄厚的大企業(yè)。而與此不同的是，新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)主要是技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)對(duì)企業(yè)在市場(chǎng)中的地位具有決定性的作用。尤其是在信息產(chǎn)業(yè)里，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心和靈魂。由于有對(duì)專利和專有技術(shù)的制度保護(hù)，加之創(chuàng)新技術(shù)的不易擴(kuò)散和難以仿制的特點(diǎn)，創(chuàng)新企業(yè)能取得一定程度的技術(shù)壟斷，這種技術(shù)壟斷對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)地位具有直接的決定作用。

2．壟斷的競(jìng)爭(zhēng)性

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，壟斷一旦形成，在一定時(shí)期內(nèi)很難被打破。而在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，壟斷是以技術(shù)為主導(dǎo)的壟斷，技術(shù)創(chuàng)新一浪高過一浪，發(fā)展的速度越來(lái)越快，這導(dǎo)致信息技術(shù)產(chǎn)品的生命周期越來(lái)越短。因此，這種技術(shù)壟斷具有很強(qiáng)的脆弱性和時(shí)期性，是一種暫時(shí)性的壟斷。一旦新廠商開發(fā)出更新的產(chǎn)品，原有廠商的競(jìng)爭(zhēng)力量馬上就會(huì)消失。根據(jù)“摩爾定理”，微處理器的性能每18個(gè)月就要提高一倍。只有不斷地技術(shù)創(chuàng)新，才能不斷創(chuàng)造出新的市場(chǎng)需求，誘導(dǎo)出新的生產(chǎn)，避免在競(jìng)爭(zhēng)中遭受市場(chǎng)淘汰的厄運(yùn)：因此，為了維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，壟斷廠商必須不斷創(chuàng)新，向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品。正如熊彼特所言：“任何一種壟斷地位都不是可以高枕無(wú)憂的，在公共事業(yè)領(lǐng)域以外，一個(gè)獨(dú)家賣主的地位，一般只能在他行動(dòng)得不像一個(gè)壟斷者時(shí)，才能夠爭(zhēng)取到并在幾十年內(nèi)保持住。”例如，微軟目前正受到來(lái)自Linux的挑戰(zhàn)，越來(lái)越多微軟的反對(duì)者和盟友加入到Linux的陣營(yíng)中，并且，直到目前，它還是免費(fèi)的。難怪比爾·蓋茨一再警告員工，微軟離破產(chǎn)只有18個(gè)月。美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼認(rèn)為：“壟斷本身在科技領(lǐng)域是無(wú)罪的。相反，至少得存在主導(dǎo)未來(lái)市場(chǎng)的希望，整個(gè)企業(yè)才具有發(fā)展的推動(dòng)力：高科技的競(jìng)爭(zhēng)本身是也必然是一場(chǎng)接一場(chǎng)勝者通吃的游戲。通吃只是暫時(shí)的壟斷，一旦別的好東西降臨，它就會(huì)消失。”

二、新經(jīng)濟(jì)時(shí)代傳統(tǒng)反壟斷法的困境

新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中存在壟斷，就必然會(huì)出現(xiàn)壟斷力濫用的情形，因此，新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也有反壟斷的必要性。然而，新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中的壟斷又有其鮮明特征，這使得誕生于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的反壟斷法無(wú)論在理論上還是在實(shí)踐中都面臨諸多困境。

(一)傳統(tǒng)反壟斷法理論上的困境

在傳統(tǒng)反壟斷法理論中，壟斷會(huì)破壞市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置的低效率；為了獲取超額壟斷利潤(rùn)，壟斷企業(yè)制定的價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡價(jià)格，而產(chǎn)量卻低于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的合理水平，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不充分和整個(gè)社會(huì)福利水平的下降。因此，為了維護(hù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序和保護(hù)消費(fèi)者的利益，各國(guó)都加強(qiáng)對(duì)壟斷的規(guī)制。然而，新經(jīng)濟(jì)中的壟斷并不契合傳統(tǒng)反壟斷法理論的規(guī)定。

首先，新經(jīng)濟(jì)時(shí)代所面對(duì)的壟斷是一種技術(shù)性壟斷和競(jìng)爭(zhēng)性壟斷，并不會(huì)損害競(jìng)爭(zhēng)、遏止創(chuàng)新。在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，壟斷者獲得壟斷地位憑借的是其掌握的技術(shù)，而市場(chǎng)中技術(shù)并不像有形的稀缺資源那樣可以輕易地被獨(dú)占，壟斷者壟斷利潤(rùn)的獲取必然刺激著市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)者爭(zhēng)相進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以獲取高額的利潤(rùn)。可見，壟斷者仍然面臨著激烈的創(chuàng)新壓力，一旦競(jìng)爭(zhēng)者開發(fā)出更先進(jìn)的技術(shù)，壟斷就會(huì)被打破，壟斷者就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中敗下陣來(lái)。因此，為了維持市場(chǎng)壟斷地位，壟斷者必須繼續(xù)投入資本進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的研究與開發(fā)，以不斷改善產(chǎn)品的性能，提高產(chǎn)品的品質(zhì)。所以，新經(jīng)濟(jì)中的壟斷不僅不會(huì)遏止創(chuàng)新，反而可能進(jìn)一步地激發(fā)創(chuàng)新。可以說(shuō)，當(dāng)今的技術(shù)創(chuàng)新和遞進(jìn)呈波浪式向前發(fā)展，而且一浪高過一浪，發(fā)展的速度也越來(lái)越快，導(dǎo)致技術(shù)產(chǎn)品的生命周期也隨之變得越來(lái)越短；加之創(chuàng)新技術(shù)一旦被仿制，在新技術(shù)基礎(chǔ)上的各種應(yīng)用開發(fā)就會(huì)接踵而至，創(chuàng)新的技術(shù)就會(huì)加速擴(kuò)散，最終威脅到自主創(chuàng)新者。這使憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)取得的壟斷具有很強(qiáng)的脆弱性和時(shí)期性，因而它必然是暫時(shí)的，是一種稍縱即逝的壟斷。這種壟斷不僅沒有消除競(jìng)爭(zhēng)，反而使競(jìng)爭(zhēng)在更長(zhǎng)的時(shí)間跨度、更廣的空間范圍和更高的程度上展開。

其次，新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的壟斷并不損害消費(fèi)者的利益。如果說(shuō)古典范式中被經(jīng)濟(jì)學(xué)家全盤否定的壟斷的顯著表現(xiàn)是過高的壟斷價(jià)格和低于合理水平的壟斷產(chǎn)量，在讓消費(fèi)者付出了盡可能高的代價(jià)的同時(shí)導(dǎo)致了社會(huì)福利的減少，那么，當(dāng)今壟斷現(xiàn)象極為嚴(yán)重的新經(jīng)濟(jì)卻向消費(fèi)者不斷提供性能更高、價(jià)格更低的產(chǎn)品，而這卻符合消費(fèi)者的利益也提高了社會(huì)福利水平。以微軟為例，微軟在操作系統(tǒng)市場(chǎng)上幾乎處于絕對(duì)的市場(chǎng)支配地位，但其并未采取高價(jià)位低服務(wù)的策略，而且，事實(shí)上它也很難這樣做，這幾乎是所有新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的共同特征。

由此可見，新經(jīng)濟(jì)中的壟斷與傳統(tǒng)反壟斷法所要反對(duì)的壟斷是完全不同的，傳統(tǒng)的反壟斷法對(duì)這種壟斷難以做出令人信服的解釋。因此，反壟斷法在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)面前無(wú)疑陷入一種尷尬的境地，反壟斷自然也失去了合理的根據(jù)。

(二)反壟斷實(shí)踐操作中的困境

在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，反壟斷法不僅在理論上難以解釋，在實(shí)踐操作中也存在諸多困難。傳統(tǒng)反壟斷法對(duì)壟斷的判斷是通過其市場(chǎng)份額和較高的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)進(jìn)行的。反壟斷機(jī)關(guān)一般都要調(diào)查企業(yè)的市場(chǎng)份額，并判斷企業(yè)在該市場(chǎng)上是否具有壟斷高價(jià)。然而，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這一方法難以適用。

首先，市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)難以適用。在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中，形成壟斷的企業(yè)都是掌握關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)，而并不在于其資本的雄厚，即使是一個(gè)小企業(yè)，只要其掌握了關(guān)鍵技術(shù)，并且生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場(chǎng)中不具有明顯的可替代性，也會(huì)在短期內(nèi)迅速擊敗市場(chǎng)中的大企業(yè)而成為一個(gè)壟斷者。因此，新經(jīng)濟(jì)中的壟斷者往往并不具有很高的市場(chǎng)份額，依據(jù)這一方法來(lái)判斷壟斷，則難以得出市場(chǎng)壟斷的結(jié)論。當(dāng)然，一個(gè)不具有很高市場(chǎng)份額而具有壟斷力的企業(yè)在迅速擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后，很可能馬上就占有了絕大部分市場(chǎng)份額，但此時(shí)仍不能據(jù)此認(rèn)定其為壟斷，因?yàn)檫@種市場(chǎng)份額也是不穩(wěn)固的，很可能會(huì)在短期內(nèi)因?yàn)榧ち业氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而迅速下降。特別是在高科技企業(yè)中，市場(chǎng)變動(dòng)得更快。可能在反壟斷訴訟還沒結(jié)束時(shí)，某一企業(yè)的市場(chǎng)集中度已有大幅度下降。此時(shí)，依據(jù)市場(chǎng)份額來(lái)得出壟斷的結(jié)論必然是不科學(xué)的。因此，新經(jīng)濟(jì)行業(yè)市場(chǎng)份額的劇烈變動(dòng)必然給反壟斷帶來(lái)了困難，從而使市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)不再是一種科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)。

其次，在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中界定市場(chǎng)困難。就產(chǎn)品市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，由于市場(chǎng)的急劇競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的市場(chǎng)份額短期內(nèi)可能會(huì)出現(xiàn)急劇變化，即使取得很高的市場(chǎng)份額，也可能很快就會(huì)急速下滑，這給產(chǎn)品市場(chǎng)界定帶來(lái)了困難。特別是在El新月異的高科技和軟件領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)常常導(dǎo)致占支配地位的企業(yè)被別的應(yīng)用更尖端技術(shù)的企業(yè)所取代。當(dāng)在某個(gè)市場(chǎng)占支配地位而受到打擊的企業(yè)，等到反壟斷案子進(jìn)入起訴和審理階段時(shí)，多半已失去了支配地位。美國(guó)聯(lián)邦反托拉斯專家弗蘭克·佛斯特布魯克法官指出，“在信息產(chǎn)業(yè)里，如果一個(gè)商業(yè)企業(yè)能夠維持一段時(shí)間，足以堅(jiān)持到讓人向法院起訴且法院有時(shí)間作出判決，那么這個(gè)商業(yè)行為就一定是有效率的。否則，敏感的市場(chǎng)早就作出反應(yīng)了。”經(jīng)濟(jì)行業(yè)中的地理市場(chǎng)也是很難界定的。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，有形產(chǎn)品的銷售往往局限在一國(guó)之內(nèi)，即使其從事跨境銷售，也可以通過海關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)容易對(duì)其市場(chǎng)份額作出判斷。而在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用形成了與現(xiàn)實(shí)世界并行的網(wǎng)絡(luò)世界。很多交易可以直接在網(wǎng)上進(jìn)行。網(wǎng)絡(luò)的延伸超越了國(guó)界，從而在某些情況下拓展了以往傳統(tǒng)市場(chǎng)的范圍。①可見，在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如果仍然拘泥于一國(guó)來(lái)界定市場(chǎng)，將很可能縮小了實(shí)際市場(chǎng)的范圍；而如果跨越國(guó)界來(lái)界定市場(chǎng)，那么，按照傳統(tǒng)的“市場(chǎng)”概念被界定為壟斷的行為，可能就不構(gòu)成壟斷了。

最后，傳統(tǒng)的價(jià)格判斷方法也難以在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)發(fā)揮作用。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于產(chǎn)品都有其投入成本，企業(yè)通常是根據(jù)產(chǎn)品的邊際成本來(lái)定價(jià)。而壟斷企業(yè)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格往往具有很強(qiáng)的控制能力，為了獲取壟斷利潤(rùn)，通常會(huì)制定過高的壟斷價(jià)格。一個(gè)企業(yè)越是能制定較高的價(jià)格，越表明它是個(gè)壟斷企業(yè)。而在新經(jīng)濟(jì)特別是軟件產(chǎn)業(yè)中，由于產(chǎn)品的固定成本較高，而邊際成本很低，甚至接近于零。因此，企業(yè)在定價(jià)時(shí)不可能進(jìn)行邊際成本定價(jià)，否則很難收回其投資成本。在此情況下，產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)偏離其價(jià)值，企業(yè)既可以把價(jià)格定得無(wú)限高，也可以進(jìn)行免費(fèi)贈(zèng)送。這決定了反壟斷機(jī)關(guān)不可能根據(jù)傳統(tǒng)判斷壟斷定價(jià)的方法來(lái)判斷新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品是否進(jìn)行了壟斷定價(jià)。

三、新經(jīng)濟(jì)時(shí)代反壟斷法的出路

面對(duì)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代傳統(tǒng)反壟斷法的困境，立法和司法必須作出積極的回應(yīng)。當(dāng)然，這種回應(yīng)并非是對(duì)傳統(tǒng)反壟斷法的全盤否定，而只是在新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域根據(jù)壟斷的特征采取新的思路和對(duì)策。

(一)應(yīng)調(diào)整壟斷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中，由于壟斷是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種方式，企業(yè)往往具有壟斷的形式，而不具有傳統(tǒng)壟斷的本質(zhì)。因此，對(duì)于新經(jīng)濟(jì)行業(yè)來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)領(lǐng)域里的市場(chǎng)份額或銷售額標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)界定方法和價(jià)格判斷方法等已很難發(fā)揮作用，我們?cè)诜磯艛鄦栴}上已不能固守這些傳統(tǒng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。盡管如此，新經(jīng)濟(jì)企業(yè)要想壟斷市場(chǎng)，仍需在一定的市場(chǎng)條件下采取一定的壟斷行為，這為我們反壟斷提供了可能。

首先，由于壟斷形成于進(jìn)入壁壘，壟斷企業(yè)只有在市場(chǎng)上存在很高的進(jìn)入壁壘即其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或潛在競(jìng)爭(zhēng)者難以自由進(jìn)出市場(chǎng)的情況下才能實(shí)施壟斷力量否則，在市場(chǎng)能自由進(jìn)出的條件下，由于潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手隨時(shí)可以進(jìn)入市場(chǎng)與現(xiàn)有企業(yè)爭(zhēng)奪利潤(rùn)，壟斷很難維持，即使存在壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，企業(yè)也不可能輕易行使壟斷權(quán)力。因此，反壟斷法只應(yīng)關(guān)注于進(jìn)入壁壘足以阻擋其他企業(yè)自由進(jìn)出的領(lǐng)域。由于傳統(tǒng)反壟斷方法難以適用于新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在反新經(jīng)濟(jì)壟斷時(shí)，這種判斷壟斷的方法很有實(shí)際意義。在反新經(jīng)濟(jì)壟斷中首先應(yīng)判斷該領(lǐng)域是否存在足夠高的進(jìn)入壁壘，如果市場(chǎng)沒有足夠高的進(jìn)入壁壘，新經(jīng)濟(jì)的高額利潤(rùn)將足以吸引潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入該行業(yè)，此時(shí)，該領(lǐng)域是競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，不管該產(chǎn)品的市場(chǎng)份額或占有率有多高都沒有必要花費(fèi)昂貴的代價(jià)反壟斷。只有在該領(lǐng)域的進(jìn)入壁壘足以阻擋潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手自由進(jìn)出時(shí)，在位企業(yè)才可以肆無(wú)忌憚地胡作非為，才涉及到進(jìn)一步認(rèn)定壟斷的問題。

其次，企業(yè)要壟斷市場(chǎng)，必定會(huì)實(shí)施一定的壟斷行為，如新經(jīng)濟(jì)企業(yè)之間進(jìn)行勾結(jié)，或?qū)嵤┐钍邸⒙訆Z性定價(jià)等排他行為等。由于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為本身就具有很強(qiáng)的排他性，因此，除了新經(jīng)濟(jì)企業(yè)實(shí)施了勾結(jié)這類明顯的壟斷行為之外，一般不宜以其實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為為由來(lái)直接認(rèn)定其壟斷，此時(shí)還必須要考慮企業(yè)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為是否確實(shí)危害了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序和消費(fèi)者的合法權(quán)益。從根本上說(shuō)，反壟斷立法的目的仍是要維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、保護(hù)消費(fèi)者的合法利益。如果消費(fèi)者從企業(yè)壟斷中獲益，或者壟斷企業(yè)雖然實(shí)施了貌似反競(jìng)爭(zhēng)的行為，但并沒能危及到市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，此時(shí)并沒有反壟斷的必要。

最后，雖然傳統(tǒng)領(lǐng)域里的許多壟斷認(rèn)定方法不適合于新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，但諸如市場(chǎng)份額、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況等仍可以作為判斷其壟斷的參考因素盡管單一的方法很難認(rèn)定新經(jīng)濟(jì)壟斷，但如果各種因素都指向某一企業(yè)壟斷時(shí)，則得出壟斷的結(jié)論將會(huì)更加令人信服。