工程監理投資控制精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇工程監理投資控制，期待它們能激發您的靈感。

篇1

1、監理工程師在工程項目投資控制中的位置和角色

《建筑法》第31條“實行監理的建筑工程，由建設單位委托其有相應資質條件的工程監理單位監理”、第32條“建筑工程監理應當依照法律、行政法規及有關技術標準文件和建設工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金方面，代表建設單位實施監督”。由第31條的“委托”、第32條的“代表”，說明項目監理機構就是建設單位對工程實施三大控制的委托人，所以，監理工程師應該切實站在維護業主利益的立場上，按照有關行政法規和合同約定處理有關投資控制中的事項。

2、工程招投標中的投資控制案例

招標投標是國家通過法律手段推行的一項制度，要求基礎設施、公用事業以及使用國有資金投資和國家融資的工程建設項目，達到國家規定標準的，必須進行招標。招標投標是最富有競爭的一種方式，能夠為業主節約資金，提高工程質量。當然如果掌握、運用不當，該項制度的作用就會大打折扣。

下面通過一個案例來說明監理工程師在招投標階段也可以有所作為的。

某景觀工程施工，業主采用工程量清單方式進行招標，在確定中標人時業主向監理工程師通報了情況。該項目招標條件中設定了最高限價并明確以“經評審通過的最低價中標”。然而，我們發現業主選擇的最低價中標人與未中標的次低價相差不足3萬元，而中標人的投標報價措施項目組成費含有“樹木、景石、雕塑運輸費和吊裝費暫按×萬元計算”：種植土是按××厘米計算的說明。監理人認為該最低價不是真正的最低價，是有條件的最低價，結算時雙方有可能為此發生爭議。為了維護業主的正當利益和對其他投標人的公平原則、避免結算爭議，監理工程師建議業主在發出中標通知書前要求該投標人書面承諾本投標總價為滿足招標人清單所列內容的全部造價，而不附加其它條件。如果該投標人拒絕承諾，就應該以未完全響應招標文件而廢棄該投標。業主采納了監理的意見，該投標人雖然不太情愿，但最終還是出具了承諾。監理的建議避免了工程結算時承發包雙方為此發生爭議而超出原投資額的隱患。

3、施工合同簽訂中的投資控制案例

合同，是經濟與社會生活中必不可少的交易方式和權益確定工具。施工合同是發包人和承包人因工程建設而明確雙方權利、義務、責任的協議，是監理工程師對工程項目實施監督管理的主要依據。雖然監理工程師不是施工合同的當事人，但根據《建筑法》第32條規定，監理工程師的角色是業主履行合同的代表，監理工程師所有監理活動都必須圍繞施工合同展開。在施工合同簽訂中監理工程師應該在不違背公正性的前提下，代表業主對投資進行事前控制。根據多個建設項目的實踐，將《建設工程施工合同示范文本》履行中出現爭議較為集中的內容舉例于后：

3.1　《建設工程施工合同示范文本》第8條發包人工作“將施工所需的水、電、電訊線路接至施工場地時間、地點和供應要求，施工場地與公共道路的通道開通時間和要求”中對“施工場地”填寫表示含糊，特別是非單體建筑施工，對“場地”的理解承發包雙方更是各取其意：發包方認為水、電、路達到施工區域界內任何地方即可；承包方認為施工場地應該指單體建筑的施工位置。在合同簽訂時監理工程師應提請業主明確場地的含義。

3.2　對于可調價材料特別是涉及金額較大且價格變化頻率快的鋼材、水泥，其調價的方式更應明確具體。有的合同表述為“按造價管理部門同期的《造價信息》價格進行調整”或者“以施工單位所購鋼材的發票價格為準進行調整”，筆者遇到類似此類條款均造成了結算爭議隱患。前者說法太籠統，由于工程施工時間跨度都不會太短，“同期”指某一期還是幾期，如果明確寫成“按基礎和主體結構施工期間造價管理部門同期的《造價信息》各期價格的算數平均值為準進行調整”，就不會出現分歧；后者的做法對材料價格的控制相當不利，一是承包商沒有貨比三家的積極性，去選擇性價比高的，二是使承包商有了投機賺取不法利潤的可能。不法承包商完全可以利用市場的價格波動提前或者滯后開取發票，或者虛開發票價格。

3.3　施工合同中工程承包范圍和相應價款的確定也是結算爭議出現較多的條款。筆者經歷不少工程為了簡化招標或簽訂合同，無論采用清單或者定額計價模式，都愿意將基礎深度在一定范圍內包千。比如說：本工程價款已包含5米以內的基礎深度，如實際深度超過5米按實進行調整。這種寫法會造成兩個方面的爭議，一是工程項目多為部分基礎深度超過5米、部分基礎深度遠小于5米，其深度平均值小于5米，這種情況是否可以調整?二是超過5米怎么調，是只調大于5米的部分呢，還是大于5米的基礎全部重新計算再減去原來5米的計價，增加其價差呢?類似問題如果簽訂合同中闡述明確了，結算時就不會產生分歧。

3.4　工程變更部分價款的確定。一個工程項目往往有多個專業，其套用的定額涉及土建、安裝、市政，在招標和合同簽訂時各專業造價的計算和浮動比例不一定相同，如果工程量變更較大，定額的應用和浮動價款也不是一個小數，合同約定不好同樣會引起較大的爭議。下面引用筆者參加簽訂的一段合同文字“經發包方簽字蓋章認可的工程變更，結算時按相應定額及下浮比例對合同價款實行增減變更：其中，廠房、辦公樓、宿舍樓、門房的土建工程按土建99定額基價下浮×％，其配套水電安裝工程按安裝2000定額基價下浮×％，環境工程按市政99定額基價下浮×％。價差部分不下浮。定額的套用和價差計算按原投標報價的原則進行。”由于合同約定較細，既明確了不同工作內容套用定額名稱，同時也約定了不同的下浮比例。承發包雙方對工程變更部分價款的確定沒有產生爭議。

4、工程施工過程中的投資控制案例

工程施工階段投資控制的重點是準確有效的處理設計變更和工程簽證。建筑工程設計變更和現場簽證工作是工程項目管理工作中重要的內容，建筑工程設計變更和現場簽證發生在施工生產過程中，內容廣泛，構成原因復雜，重視和搞好這項工作才能正確確定工程造價、控制投資。

4.1　監理工程師簽證時要考慮簽證和變更的內容是否符合有關規定，與相關定額和費用的內容是否有重復，將那些已經包含在定額工作內容中的現場簽證剔除出來，以“守法、誠信、公正、科學”為工作準則，使現場工程簽證準確無誤，正確反應建設工程的真實造價。如某工地施工人工挖孔樁時，

采用了塔吊進行垂直運輸，便要求現場監理給予簽證計算該部分的塔吊運輸費，理由是定額說明中塔吊垂直運輸只是按±0以上工程內容考慮，而沒有計算基礎部分的費用。監理工程師對該份簽證給予了否定，因為根據定額“人工挖孔樁土石方垂直運輸是按人工編制的，實際運輸方式不同時，不作調整”的說明，其人工挖孔樁土石方垂直運輸費用已經計算，雖然施工時運輸方式發生了變化，但不能調整，再簽證就是重復計價。

4.2　材料單價的簽證是影響工程造價的重要因素之一，在辦理材料單價的簽證時，應注意弄清哪些材料需要辦理簽證以及如何辦好，對于所簽證的材料單價含義要界定清楚，避免結算時承發包雙方的爭議。

工程業主方特別是政府投資工程，對于材料單價往往需要監理工程師簽證。如某項目承包方報送的某種規格鋼材價格為每噸4200元，工程師簽證批準為：同意每噸價格4080元。由于施工單位報送材料價格和工程師所確認的價格都存在含義不清，工程結算時雙方就出現了分歧，業主認為應該以該價格進行結算，承包方說是材料供應價，不能直接進入結算。這就是工程師在簽證時對定額費用組成缺乏了解，對定額中的價格概念不清，致使工程結算無法正常進行。材料預結算價格一般由材料供應價、包裝費、運輸費、運輸損耗費、采購及保管費組成。所以，監理工程師在簽署材料價格時，要明確簽署的價格是材料供應價還是結算價。

4.3　分清直接費和計稅不計費項目的簽證。財政部和建設部“關于印發《建筑安裝工程費用項目組成》的通知”(建標【2003】206號)文明確規定了工程項目費用組成內容和計價程序，直接工程費既可以計取間接費又可以計取利潤和稅金。在施工過程中經常會出現一些不便計算工程量的項目，雙方商定以具體金額來簽證解決。簽證者如不理解直接費與計稅不計費(一般稱為獨立費)項目的區別，不知道前者既可以取費又可以計稅，后者只能收取稅金，簽證定位不清，則會使結算時雙方發生爭議，給工程結算造成不必要的麻煩。

篇2

《建筑法》第31條“實行監理的建筑工程，由建設單位委托其有相應資質條件的工程監理單位監理”、第32條“建筑工程監理應當依照法律、行政法規及有關技術標準文件和建設工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金方面，代表建設單位實施監督”。由第31條的“委托”、第32條的“代表”，說明項目監理機構就是建設單位對工程實施三大控制的委托人，所以，監理工程師應該切實站在維護業主利益的立場上，按照有關行政法規和合同約定處理有關投資控制中的事項。

2、工程招投標中的投資控制案例

招標投標是國家通過法律手段推行的一項制度，要求基礎設施、公用事業以及使用國有資金投資和國家融資的工程建設項目，達到國家規定標準的，必須進行招標。招標投標是最富有競爭的一種方式，能夠為業主節約資金，提高工程質量。當然如果掌握、運用不當，該項制度的作用就會大打折扣。

下面通過一個案例來說明監理工程師在招投標階段也可以有所作為的。

某景觀工程施工，業主采用工程量清單方式進行招標，在確定中標人時業主向監理工程師通報了情況。該項目招標條件中設定了最高限價并明確以“經評審通過的最低價中標”。然而，我們發現業主選擇的最低價中標人與未中標的次低價相差不足3萬元，而中標人的投標報價措施項目組成費含有“樹木、景石、雕塑運輸費和吊裝費暫按×萬元計算”：種植土是按××厘米計算的說明。監理人認為該最低價不是真正的最低價，是有條件的最低價，結算時雙方有可能為此發生爭議。為了維護業主的正當利益和對其他投標人的公平原則、避免結算爭議，監理工程師建議業主在發出中標通知書前要求該投標人書面承諾本投標總價為滿足招標人清單所列內容的全部造價，而不附加其它條件。如果該投標人拒絕承諾，就應該以未完全響應招標文件而廢棄該投標。業主采納了監理的意見，該投標人雖然不太情愿，但最終還是出具了承諾。監理的建議避免了工程結算時承發包雙方為此發生爭議而超出原投資額的隱患。

3、施工合同簽訂中的投資控制案例

合同，是經濟與社會生活中必不可少的交易方式和權益確定工具。施工合同是發包人和承包人因工程建設而明確雙方權利、義務、責任的協議，是監理工程師對工程項目實施監督管理的主要依據。雖然監理工程師不是施工合同的當事人，但根據《建筑法》第32條規定，監理工程師的角色是業主履行合同的代表，監理工程師所有監理活動都必須圍繞施工合同展開。在施工合同簽訂中監理工程師應該在不違背公正性的前提下，代表業主對投資進行事前控制。根據多個建設項目的實踐，將《建設工程施工合同示范文本》履行中出現爭議較為集中的內容舉例于后：

3.1《建設工程施工合同示范文本》第8條發包人工作“將施工所需的水、電、電訊線路接至施工場地時間、地點和供應要求，施工場地與公共道路的通道開通時間和要求”中對“施工場地”填寫表示含糊，特別是非單體建筑施工，對“場地”的理解承發包雙方更是各取其意：發包方認為水、電、路達到施工區域界內任何地方即可；承包方認為施工場地應該指單體建筑的施工位置。在合同簽訂時監理工程師應提請業主明確場地的含義。

3.2對于可調價材料特別是涉及金額較大且價格變化頻率快的鋼材、水泥，其調價的方式更應明確具體。有的合同表述為“按造價管理部門同期的《造價信息》價格進行調整”或者“以施工單位所購鋼材的發票價格為準進行調整”，筆者遇到類似此類條款均造成了結算爭議隱患。前者說法太籠統，由于工程施工時間跨度都不會太短，“同期”指某一期還是幾期，如果明確寫成“按基礎和主體結構施工期間造價管理部門同期的《造價信息》各期價格的算數平均值為準進行調整”，就不會出現分歧；后者的做法對材料價格的控制相當不利，一是承包商沒有貨比三家的積極性，去選擇性價比高的，二是使承包商有了投機賺取不法利潤的可能。不法承包商完全可以利用市場的價格波動提前或者滯后開取發票，或者虛開發票價格。

3.3施工合同中工程承包范圍和相應價款的確定也是結算爭議出現較多的條款。筆者經歷不少工程為了簡化招標或簽訂合同，無論采用清單或者定額計價模式，都愿意將基礎深度在一定范圍內包千。比如說：本工程價款已包含5米以內的基礎深度，如實際深度超過5米按實進行調整。這種寫法會造成兩個方面的爭議，一是工程項目多為部分基礎深度超過5米、部分基礎深度遠小于5米，其深度平均值小于5米，這種情況是否可以調整?二是超過5米怎么調，是只調大于5米的部分呢，還是大于5米的基礎全部重新計算再減去原來5米的計價，增加其價差呢?類似問題如果簽訂合同中闡述明確了，結算時就不會產生分歧。

3.4工程變更部分價款的確定。一個工程項目往往有多個專業，其套用的定額涉及土建、安裝、市政，在招標和合同簽訂時各專業造價的計算和浮動比例不一定相同，如果工程量變更較大，定額的應用和浮動價款也不是一個小數，合同約定不好同樣會引起較大的爭議。下面引用筆者參加簽訂的一段合同文字“經發包方簽字蓋章認可的工程變更，結算時按相應定額及下浮比例對合同價款實行增減變更：其中，廠房、辦公樓、宿舍樓、門房的土建工程按土建99定額基價下浮×％，其配套水電安裝工程按安裝2000定額基價下浮×％，環境工程按市政99定額基價下浮×％。價差部分不下浮。定額的套用和價差計算按原投標報價的原則進行。”由于合同約定較細，既明確了不同工作內容套用定額名稱，同時也約定了不同的下浮比例。承發包雙方對工程變更部分價款的確定沒有產生爭議。4、工程施工過程中的投資控制案例

工程施工階段投資控制的重點是準確有效的處理設計變更和工程簽證。建筑工程設計變更和現場簽證工作是工程項目管理工作中重要的內容，建筑工程設計變更和現場簽證發生在施工生產過程中，內容廣泛，構成原因復雜，重視和搞好這項工作才能正確確定工程造價、控制投資。

4.1監理工程師簽證時要考慮簽證和變更的內容是否符合有關規定，與相關定額和費用的內容是否有重復，將那些已經包含在定額工作內容中的現場簽證剔除出來，以“守法、誠信、公正、科學”為工作準則，使現場工程簽證準確無誤，正確反應建設工程的真實造價。如某工地施工人工挖孔樁時，采用了塔吊進行垂直運輸，便要求現場監理給予簽證計算該部分的塔吊運輸費，理由是定額說明中塔吊垂直運輸只是按±0以上工程內容考慮，而沒有計算基礎部分的費用。監理工程師對該份簽證給予了否定，因為根據定額“人工挖孔樁土石方垂直運輸是按人工編制的，實際運輸方式不同時，不作調整”的說明，其人工挖孔樁土石方垂直運輸費用已經計算，雖然施工時運輸方式發生了變化，但不能調整，再簽證就是重復計價。

4.2材料單價的簽證是影響工程造價的重要因素之一，在辦理材料單價的簽證時，應注意弄清哪些材料需要辦理簽證以及如何辦好，對于所簽證的材料單價含義要界定清楚，避免結算時承發包雙方的爭議。

工程業主方特別是政府投資工程，對于材料單價往往需要監理工程師簽證。如某項目承包方報送的某種規格鋼材價格為每噸4200元，工程師簽證批準為：同意每噸價格4080元。由于施工單位報送材料價格和工程師所確認的價格都存在含義不清，工程結算時雙方就出現了分歧，業主認為應該以該價格進行結算，承包方說是材料供應價，不能直接進入結算。這就是工程師在簽證時對定額費用組成缺乏了解，對定額中的價格概念不清，致使工程結算無法正常進行。材料預結算價格一般由材料供應價、包裝費、運輸費、運輸損耗費、采購及保管費組成。所以，監理工程師在簽署材料價格時，要明確簽署的價格是材料供應價還是結算價。

4.3分清直接費和計稅不計費項目的簽證。財政部和建設部“關于印發《建筑安裝工程費用項目組成》的通知”(建標【2003】206號)文明確規定了工程項目費用組成內容和計價程序，直接工程費既可以計取間接費又可以計取利潤和稅金。在施工過程中經常會出現一些不便計算工程量的項目，雙方商定以具體金額來簽證解決。簽證者如不理解直接費與計稅不計費(一般稱為獨立費)項目的區別，不知道前者既可以取費又可以計稅，后者只能收取稅金，簽證定位不清，則會使結算時雙方發生爭議，給工程結算造成不必要的麻煩。

篇3

Dang Wei；Shen Shifei

（①Xi'an Aerotechnical College，Xi'an 710077，China；②China United Northwest Institute for Design and Research，Xi'an 710082，China）

摘要： 本文從工程監理的角度出發，分析了業主、監理工程師、施工企業單位對投資控制的影響。提出解決影響投資控制的四個環節的問題，以達到合理控制工程造價的目的。

Abstract: This article analyzes the influence of proprietor, project supervisior and construction enterprise on investment control and proposes four solutions to the problems influencing investment control, thus controlling construction cost reasonably.

關鍵詞： 項目管理 投資控制 工程監理 業主 監理工程師職責

Key words: project management；investment control；project supervisior；owners supervising engineers duties

中圖分類號：TU723 文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2011）20-0058-02

0引言

“依法按規、踐諾守信”是對監理工程師的基本要求。”[1]作為一名監理工程師，起著聯系業主與承包商、協調合同各方關系的橋梁和紐帶作用。“投資控制是建設監理的核心，以最小的消耗取得建設項目最大的投資效益是項目管理的宗旨。”[2]對市政公用工程、公路交通工程和建筑工程的建設成本、進度、安全和質量能否按照預定的目標進行有效的控制起著決定性的作用。但在目前工程監理中，投資控制方面存在一些問題下面根據監理對投資控制方面存在的問題作一淺析。

1業主的原因

“業主與工程監理之間是一種授權與被授權的關系，業主應授予工程監理一定的權力。”[3]有人認為工程監理企業是工程項目業主的“人”是錯誤的，如果監理方的權利受到業主的干涉，必然影響了監理工作正常。在干涉工程監理方面，業主存在以下問題。

1.1 設計階段缺乏工程監理一項單位工程，在規模、使用功能、結構形式確定的情況下，工程造價的高低完全取決于結構設計。結構設計者的方案布置、荷載取值、截面尺寸設計、基礎形式確定等，都對工程造價產生直接影響。加強設計階段的監理，確定合理的設計方案或工藝，減少在施工階段重大設計變更和方案變化的發生，對有效控制工程造價將起到重要作用。據資料統計，在項目決策及設計階段，影響工程投資的可能性為30％～75％，而在施工階段影響工程投資的可能性只有5％～25％。因此，“業主應采用設計招標和方案競選的方式選擇好的設計單位，并在設計階段實行設計監理”。[4]

1.2 施工階段削弱監理權力施工階段的監理工作大體可以歸納為“四控二管理一協調，四控即工程質量控制、投資控制、進度控制、安全控制，二管理即合同管理和信息管理，一協調即協調好建設單位、承包單位和設計單位之間的關系。” [5]但是，由于種種原因，在工程施工階段，業主往往把好多權利把握在自己的手里，這樣就削弱了監理方投資控制的權力。

1.2.1 認識上的原因很多業主包括上級主管部門認為監理單位只是控制工程質量，工程投資、造價、支付的控制不必或不愿由監理方控制，最多也只是形式上的控制。實際上質量、進度、投資（造價）三者是對立統一關系，所以控制不了投資及使用情況，質量、進度也難以控制好。

1.2.2 體制上的原因盡管制度上已實行項目法人責任制，但項目法人代表及相關管理人員與工程投資超額多少，實際上往往沒有直接的利害關系，所以出于個人或小集體利益，不愿將投資控制權（包括支付）真正的交給監理方，許多項目監理名存實亡，或者業主明確口頭表示不要監理方參與建設資金的控制。

1.2.3 合同中投資控制的相關條款是形式幾乎任何一個監理合同都把投資控制作為合同的重要條款之一，但許多項目在合同履行過程中，業主對資金的使用、工程款支付不聽取監理方意見甚至對監理方保密等。因此，監理合同中投資控制就形同虛設。

2監理方的原因

2.1 主導意識不正確許多監理單位很清楚，國家推行監理制度時間不長，工程項目建設管理實際運作還不很規范，既然業主不愿讓監理方控制工程投資，也就默認不管，這樣既有利于與業主能處好關系，更便于監理費的收取，又可以少派監理人員，節省成本。

2.2 在造價管理方面的監理人員素質低、數量少

2.2.1 監理人員難以勝任近年來，要監理的項目大多是大中型項目或各地區、各部門的重點項目，業務上需要有經驗豐富、專業能力強的造價人員，而很多監理單位是在原設計單位的基礎上成立、發展起來的，監理人員都是原設計部門中調派出來的，造價專業也是一樣。這些人員中具有工程項目建設管理經驗，特別是施工管理經驗的人較少，造成了監理單位許多造價專業人員業務上難以勝任。

2.2.2 職業道德差工程監理機制運行時間不長，監理人員素質參差不齊。有些負責工程造價控制的監理人員，為了一些私利，不顧監理工程師職業道德，同承包商勾結以超報工程量、不嚴格審核報表、提高材料單價、不合理簽證等手段謀取利益。

2.2.3 監理單位不重視造價監理因許多業主不愿讓監理方嚴格控制工程投資，且實際投資與計劃投資的偏差大小往往與監理方沒有直接的利害關系，致使監理單位削弱了對工程投資控制的意識，不重視配置從事造價專業能力強、工作經驗豐富的監理人員，監理公司內造價專業比例明顯偏低，所監理項目上不派或少派造價專業監理人員。

3施工企業方面原因

“建筑工程造價貫穿于項目的全過程，對施工企業來講從工程招標到竣工結算，每個環節都存在造價管理。”工程監理方就是這個階段的主要監督者。[6]目前，大多施工企業已經沒有長期從事施工的工程人員，在企業內部僅留一些管理人員。當企業需要工程人員時，臨時從市場招募民工，這些民工一般是附近的農民，這樣的施工隊伍水平相對較低的。低水平的施工隊伍在施工過程中，有時不能理解設計的意圖、不能及時發現設計的疏漏或采取合理的施工措施等，這樣，無形中增加了工程的投資。要得到良好的投資效益，工程監理方應做好“四控二管理一協調”。

4節約投資意識薄弱

我國是一個經濟不發達的國家，每年投入的固定資產投資數額約占每年國民總產值的30%左右，對各個環節上存在的浪費和漏洞現象，如果我們優化設計、科學管理、規范市場、節約開支、堵塞漏洞，每年則可為國家節約一筆可觀的資金。

5控制投資的四個關鍵環節

有效地控制工程造價，應是投資方關注的重點，也是從事工程造成價專業人員的研究課題。基本建設是個系統工程，環節很多，投資控制涉及到方方面面。要控制好投資，必須做到全方位、全過程的控制，但關鍵是優化設計、搞好招投標、科學管理、加強審計四個環節。

6結束語

建設項目的成效，歸根結底是項目投資有效的、最優的實現。因此，無論業主、監理方、施工單位都應認識到，在建設工程中，監理對工程投資控制的作用，監理制應貫穿于工程建設的全過程。

參考文獻:

[1]梅月植，孫成，米晉生.監理工程師工作指南.中國建筑工業出版社， 2009.1.18-19.

[2]徐帆，張星，錢昆潤.監理工程師手冊人員實用手冊.中國建筑工業出版社，2004.2.2-3.

[3]吉俊.建設工程監理問答實錄.機械工業出版社，2009.1.47-49.

[4]李海鷹.建設單位造價風險分配與防范[J].山西建筑.2009.12.第35卷，第34期269-270.

篇4

一、工程監理在決策階段的投資控制

建設項目決策階段一般由項目建議書階段和可行性研究階段兩部分組成。其主要目的是對項目的建設條件的初步分析，對投資方案的選擇和對擬建項目在技術、經濟和功能上的必要性和可行性的分析論證。經濟上是否可行，能否盈利是該階段論證的重點，也是業主進行決策的主要依據。投資估算是在決策階段編制的工程造價文件，也是對整個工程總投資的直接體現。在該階段工程監理主要的工作是對投資方案和投資估算的審查。對投資方案的審查是依據相關評價方法對擬建項目的可行性進行評價并選出最優方案，分析投資效果。對投資估算的審查主要集中在審查編制投資估算的依據和方法的合理性。

二、工程監理在設計階段的投資控制

設計階段對工程總投資影響的可能性占70%左右，設計階段是進行投資控制的重中之重。該階段主要形成的造價文件是設計概算和施工圖預算，并明確規定設計概算不能超過投資估算，施工圖預算不能超過設計概算是該階段的投資控制目標。工程監理在設計階段主要的任務有：（1）對設計過程的控制。引入設計標準、標準化設計、限額設計和方案優化等理念，使設計過程合理、準確。方案優化可通過招投標、方案競選或運用價值工程理論來實現。（2）對設計概算的審查。一般可以從編制依據的合理性、編制內容的準確性、編制深度的可接受性和審查方法的選擇等四個方面展開。（3）對施工圖預算的審查。主要審查工程量計算規則是否適用，工程量計算是否準確，定額套用是否合理，各項取費是否適時等等。

三、工程監理在招投標階段的投資控制

工程監理在招投標階段主要的任務是協助業主進行施工招投標工作，起到輔助作用，可在監理委托合同的范圍內對建設單位進行招投標工作的協助。針對于投資控制工程監理主要的工作內容有：（1）在授權范圍內對承擔招投標的組織協調工作。主要是對招標流程提供建議或者直接參與。（2）對標底或招標控制價的審查。主要審查編制依據的真實性，相關費用的取值是否正確，人、材、機的數量標準等。（3）協助業主開展開標、評標等工作。（4）協助業主簽訂施工承包合同。

四、工程監理在施工階段的投資控制

施工階段是工程項目實際建造形成的階段，也是工程投資產生的階段。工程監理在施工階段對工程投資的控制起到關鍵的作用，這也是目前我國工程監理的主要工作階段。在施工階段監理工程師主要完成以下工作內容：（1）建立完善的投資控制措施，包括組織措施、經濟措施、技術措施、合同措施等。（2）基于施工企業的資金使用計劃，利用動態控制等原理對工程投資進行細化控制。（3）審核施工企業提供的已完工程量，并據此支付工程款。（4）處理工程施工過程中出現的索賠事件。

五、工程監理在竣工驗收階段的投資控制

竣工驗收是檢驗施工成果的階段，也是施工企業施工的最后一個階段，是對整個施工效果檢驗的階段。工程監理在該階段控制投資的工作內容有：（1）審核工程竣工結算，對整個施工過程的投資進行整體梳理，確定最終的工程施工投資額。（2）協助業主編制竣工決算，對工程投資效果進行比較分析，給出工程投資效果的總結。

參考文獻：

[1] 鞏天真，張澤平.建設工程監理概論[M].北京大學出版社，

2013.

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篇5

【關鍵詞】監理；投資；控制

監理投資控制的主要內容就是費用控制，對各種費用的支付實施監督和管理。控制的目標就是工程承包合同價，要在確保工程項目進度、質量目標的前提下，以科學、公正的原則協調和處理合同雙方之間的收支行為，控制可能發生的新增費用，使工程的實際造價控制在目標值中。下面就以廣州市某工程為實例，詳細闡述監理投資控制在施工階段的控制要點。

1 工程概況

本工程總建筑面積約為70198平方米，其中地上四層，建筑面積約為55125平方米，地下一層建筑面積約15073平方米，建筑高度為22.65米。建安工程投資概算約為4.05億。

2 投資控制目標

在保證質量、工期和安全及建設工程設計功能和使用價值不變的前提下，各專業工程的投資控制以相應的施工承包合同價為目標，最終以不超投資概算額為總目標。

3 工程投資控制的要點

本工程由于建設規模大、建設時間要求緊，工期僅為480天。為達到以不超投資概算額的總目標，我們應抓住投資控制的幾個要點。

3.1 工程進度款撥付的控制

工程進度款撥付是施工過程投資控制的重點，其控制工作主要有兩條：一是正確計量各階段的完成量，二是在施工進展過程中進行投資跟蹤、動態控制。

3.1.1 工程計量是投資控制的基礎，也是進度款撥付的控制關鍵。因此，在進度款撥付工作中，首先要抓好計量統計工作。各個專業工程師應每日統計承包商實際完成的工程量，并做好記錄，特別對隱蔽工程要堅持旁站，對現場發生的所有工程量要做好記錄，為此應建立工程量統計報表，這個統計量是審核施工單位進度款中工程量的基礎。并據此與周計劃進行比較、分析，制定調整措施。嚴格按合同規定，對承包商提交的工程量計算單逐一認真核查，修改、更正。投資控制著重對定額單價及費用標準、合同條款進行審核，按施工合同的約定（包括工程量計算規則和支付條款）審核承包人提交的工程量清單和工程款支付申請表。現場監理控制“量”，造價人員控制“價格”，合二為一，確認進度款支付值。

3.1.2 合同暫定價是工程款撥付的宏觀措施，為防止工程款撥付超合同價的現象，應對合同暫定價進行動態管理。即對項目的工程量和投資計劃值，按進度要求和項目劃分，層層分解到各單位工程或分部分項工程。將收集的實際支出數據整理后與投資控制值比較，并預測尚需發生的投資支出值，定期、不定期地進行工程費用超支分析。根據施工圖預算逐步調整合同款，使合同款與工程結算造價逐步靠攏，從而有效地防止超撥工程款的現象，既達到合理地使用有限的資金，又達到控制工程款的目的。

3.2 設計變更的控制

為了縮短建設周期，設計與施工有時難免交叉進行，因此在施工過程中的設計變更是難以避免的。做好設計變更的控制，也是控制投資的有效途徑之一。

3.2.1 使變更控制在現場施工之前，以避免由于變更造成返工和浪費。

3.2.2 施工前做好組織設計交底和圖紙會審工作，及時解決錯、漏、碰、缺等問題，減少施工過程或竣工過程中的變更。

3.2.3 工程變更、設計修改要慎重，事前應進行技術經濟分析，必要時召開專題討論會。

3.2.4建立工程變更的簽辦制度，制訂出簽辦各方能夠相互配合又能相互制約的程序。

3.2.5 對確需發生的設計變更，必須經設計單位代表、建設單位現場代表、監理工程師、造價工程師共同簽字而且應盡量提前實現這類變更，減少損失。

3.3 現場簽證的控制

現場簽證就是對設計圖紙以外的工程量進行驗收確認。由于本工程規模大、工期緊，因此工程難以預見的因素較多，不可避免的簽證工程發生的幾率比一般的工程要多。做好工程簽證管理工作應注意以下幾點；

3.3.1 依據工程合同以及有關的管理文件確認所簽證工程是否屬簽證范圍，對于不屬合同范圍內的工程或由于施工單位管理不善而引起的額外工程則不予簽證。

3.3.2對重大的變更實施，必須及時知會業主，并利用我們在本工程投入的數碼設備對實施過程進行取證及時形成電子文檔（包括工程的相片或攝像錄像的保存），為實施后的項目及時簽認提供有力的證據，避免引起由于簽證不及時而影響工程計量，從而影響工程款的支撥付，既要預防資金過付，又要防止卡壓資金，使資金的支付與工程的實際進度相一致，以正確的態度來維護甲乙雙方的利益。

3.3.3 建立工程簽證制度，嚴格計費簽證，控制建設工程造價的增加。所有簽證均由施工單位事先提出申請，在實施中，監理工程師予以測量及記錄，逾期將不予辦理，防止回憶錄式的簽證。

3.4 技術措施費增加的控制

3.4.1 進行多方案比較，選擇最佳的施工方案，對各種措施進行優化，達到節省費用的目的。

3.4.2 積極做好預防措施，防止臺風、暴風等非承包方責任事件損失發生。

3.4.3 嚴格按規范實施監理，減少不必要的損失。

3.5 把好竣工結算最后一關

一個施工項目完成后，業主最關心的問題是：工程項目到底花了多少錢，有無突破投資概算，這也是檢驗監理對投資是否得到有效控制的唯一一個指標，因此結算的審核是投資控制最后一道關，也是監理單位投入人員多，工作強度大的工作。為保證結算審核的準確率，我們采取以下的措施：

3.5.1 要做好日常資料的積累，如完整、且標識清楚的竣工圖、各類施工合同、材料設備供應合同、項目實施過程中發生一切經濟往來函件、設計變更、現場簽證原始資料等。無論是從資料的收集到資料的補充和完善，都需要相關人員認真對待，只有每個環節都嚴格控制,，嚴格按照程序辦事，監理人員持公平公正的態度去對待審核問題，才能保證投資控制目標值的實現.

3.5.2 在工程進入結算階段時，由公司管理層就工程結算的進展情況調配人手，選送一些業務能力強，具有高度責任心、具有良好職業道德的計價人員參與到該項目的結算審核工作中，加強駐地監理部的結算審核力度。為了保證結算審核的準確率，審核小組中應設立有一名以上具有豐富結算審核經驗的造價師作為專門的復核人員，對各個專業的結算進行復核，保證結算審核結果的準確性。

3.5.3 審點是設計變更、現場簽證造成的投資調整。凡是未經總監理工程師審查同意而實施的工程變更，不得予以計量。凡涉及經濟費用支出的停窩工簽證、用工簽證、使用機械簽證、材料代用和材料調價等的簽證，由項目總監理工程師最后核簽后方有效。

3.5.4 審核結果進行考核，以終審部門的終審結果設置獎罰制度，通過制度的建立來確保結算的準確率。

3.6 協調好與質量控制和進度控制的關系

投資控制是與質量控制和進度控制同時進行的，當采取某項投資控制措施時，要考慮這項措施是否對其他兩項目標控制產生不利影響。而進度、質量、造價三者是互相轉換、互相影響的。進度快了，質量好了工程投資就會大幅度地得到節約。因為進度快了，各種費用降低了，市場風險減少了，投資也就節約了，而且可使工程早日發揮投資效益；工程質量好了，返工浪費也就少了，工期也縮短了，不必要的費用支出避免了，整個建筑成本也就大大降低，最終結果還是降低了工程造價。因此，做好三大控制的有機配合，也是投資控制的一個重要環節。