財務廉潔風險防控措施精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇財務廉潔風險防控措施，期待它們能激發您的靈感。

篇1

關鍵字：電網；五防三控；廉潔風險防控；思考

中圖分類號：U665.12 文獻標識碼A

廉潔風險防控工作是電網企業懲防體系建設和全面風險管理的重要組成部分，是將反腐倡廉建設要求與企業管理相結合、規范權力運行的重要載體和手段。電網企業在充分運用“反違章”工作成果的基礎上，通過審計檢查、效能監察、案件等多渠道收集廉潔風險信息，經過識別、評估，梳理出重要廉潔風險點，提煉出防控要素，設置監測目標，落實差異化防控措施，初步建立起具有“五防三控”功能的風險防控機制。然而如何深化應用既有的機制成果，成為當前面臨的一個重大課題。

一、標準化查找識別廉潔風險點

一是圍繞重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金運作過程中違反科學性、民主性、合法合規性的行為，從決策準備、決策形成、決策執行三方面查找重大決策風險點。二是立足防控領導班子成員、中層管理人員、關鍵崗位人員、一線服務人員“四種重要崗位”不廉潔行為，每一個崗位按自律能力（廉潔學習、事項公開、接受監督等情況）、制度缺陷（內控制度、責任制度、監督制度、懲處制度等是否健全、便于執行）、流程缺陷（工作的標準化、信息化程度及對風險預控作用的發揮）、職責缺陷（職責劃分是否清晰、權力配置是否科學、一崗雙責是否到位）、外部因素（上級、親友、合作方的影響）五個維度查找崗位廉潔風險點。三是圍繞干部人事（員工入口管理、干部選拔任用、輪崗交流情況等）、財務資產（擅自對外擔保、違規捐贈、違規開立賬戶等）、物資及招投標（招標程序是否規范、評標專家違規等環節）、營銷服務（電費抄核收、業擴報裝、用電檢查等環節）、生產建設（違規分包轉包、廢舊物資處理、虛列工程等）等核心業務查找業務廉潔風險點。四是立足防控電網調度及供電服務領域影響行業作風和公司形象的行為，從窗口服務、電費電價、業擴報裝、故障報修、供電可靠性、電網建設環境、電力交易、信息披露等八個方面查找行風形象風險點。五是圍繞干部員工可能引發違反廉潔自律規定、失職瀆職、貪污受賄、挪用公款、違反財經紀律、違管理秩序、違反組織人事紀律的行為，對企業成立以來發生的屬實或部分屬實的問題進行系統分析，查找違紀違法風險點。

系統化制定風險防控措施

緊緊圍繞企業經營生產的重點領域和關鍵環節，針對排查出的廉潔風險點，著力再造業務流程，建立健全民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理、責任追究等制度規范，完善防控措施。

一是嚴格決策防控。采取班子嚴格自律、權力互為制衡、決策全程監督的防控方式，分別落實決策層、管理層（決策提出或執行部門、論證部門、管理部門、監督部門）的防控責任，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約、又相互協調的權力運行機制。

二是嚴格流程防控。建立健全監督檢查機制，監督職能部門按照流程辦事，按照流程操作，確保各項工作按照法定程序實施，督促各崗位就重點工作、容易產生腐敗行為的工作制定完善的業務流程，在工作流程中的每一個重要環節進行風險點分析，制定出與之相對應的過程監控體系，增強透明度，堵塞漏洞，減少流程風險。

三是強化制度防控。針對崗位風險，重點實行首問負責制、限時辦結制、績效評估制等；針對單位、部門、處室風險，重點完善相關工作程序進行防控；針對業務風險，健全完善防控風險的相關規章制度。同時加強對已有制度的梳理和整合，開展制度廉潔性審查，確保制度體系結構嚴密、科學實用，最大限度地減少腐敗滋生的制度漏洞。

四是深化公開防控。深入推進黨務公開、企務公開、廠務公開，通過門戶網站、報紙、公開欄、服務指南等途徑，依法公開職權目錄、受理業務流程圖、職責權限等，接受和引導職工群眾監督、社會監督，防范風險發生。

五是推進科技防控。通過實施SG186和ERP信息化工程，實現流程優化和權力運行公開、透明，加強內控和風險在線監控。通過財務信息化系統和招標采購信息系統，強化流程公開透明，最大限度地減少人為因素。探索建立權力運行的“動態監控系統”，逐步實現廉潔風險的集成監控。

三、科學化評價考量風險防控

建立廉潔風險防控動態管理機制，從組織領導、目標完成、措施落實、流程執行、文化環境五個方面，對電網系統廉潔風險防控工作實施評價，并將其作為黨風廉政建設責任制檢查考核的重要內容，作為對領導班子總體評價和業務部門、關鍵崗位業績評定的重要依據。

為提高評價的可操作性，規定了業務部門內部評價、單位自我評價、上級抽查檢查三個評價層次及詢問座談、查閱資料、穿行測試、控制測試四種評價方式，設定了A、B、C三個評價控制等級。同時，明確了責任追究條款：對于單位或職能部門不認真組織開展廉政風險防控工作，因防控措施不落實、管理責任不到位，導致廉政風險轉化為嚴重腐敗問題、造成經濟損失或不良影響的，依據黨風廉政建設責任制規定追究責任；對于承擔廉政風險防控職責的重要崗位人員，工作敷衍塞責、嚴重失職，導致本崗位廉政風險事件發生、造成經濟損失或不良影響的，進行責任追究，并視情況給予組織處理或黨紀、政紀處分；對被評價為“C類”的企業（或部門），年度黨風廉政建設責任制考核降低一個等級，并視具體情況對負有直接責任的領導班子成員及紀檢組長進行提醒談話。

電網企業廉潔風險防控機制建設是一項系統工程，是一項全員參與的具體工作，需要長期的積累、完善和持續改進，要緊密結合懲防體系建設、預防職務犯罪工作和黨風廉政建設，要深度融入企業生產經營管理工作中去，切實發揮其在電網企業改革發展中的防范保障作用。

篇2

關鍵詞：企業廉潔；管理；

文章編號：1674-3520（2015）-06-00-01

一、全面推進廉潔風險防控管理，要在查找廉潔風險點上下功夫

全面有效地開展廉潔風險防控管理，必須首先從準確查找風險點這一基礎性的工作入手。具體工作中，我們做到“四個明確”：一是思想認識明確。在查找廉潔風險點的過程中，堅持做到風險查找“準、全、實”。針對“思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程、外部環境”等五類廉潔風險，查找具有重要權力的部門和崗位。根據風險內容的不同，將廉潔風險崗位劃分為A類高風險、B類較高風險、C類一般風險三種風險類別，分別制定相應預防措施，逐個提出化解風險的具體辦法。在全公司范圍內共計排查了217個崗位、排查人員248人、排查廉潔風險點3628個、制定風險防范措施3628條，梳理職權256項，實現了風險排查全面覆蓋。

二是查找方法明確。對照各崗位職責，采取自我查找、上級為下級查、下級為上級查、班子成員和科室之間互相查、服務對象和群眾代表幫助查的方法，認真梳理職責流程、查找廉潔風險、評估風險等級。實踐證明，這種“自己找、領導提、職工幫、互相查”的方法，能夠有效地找準找全可能存在的廉潔風險和監管風險及其發生的部位和環節。

三是查找重點明確。在查找風險點過程中，做到全面查找，重點突出，在找全廉潔風險點的基礎上，重點查找在“執行規章制度、領導干部和重點崗位人員、掌管人財物、采購銷和管理處罰等實權崗位、涉及職工群眾利益”等方面存在的風險。在公司217個廉潔風險高危崗位中，僅在執行規章制度方面，就查找了121個風險點。

四是查找標準明確。在查找風險點的基礎上，對查找出來的廉潔風險進行歸納梳理和審查評估，按照風險發生機率和危害損失程度確定風險等級，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉潔風險防控機制。同時，要求部門和個人作出廉潔承諾，并在一定范圍內公開，以便最大限度地降低風險。

二、全面推進廉潔風險防控管理，要在有效預防上見實效

在廉潔風險防控管理實際操作中，我們做到“三個強化”：一是強化教育。把教育作為廉潔風險防控的第一道防線，組織各級管理人員，學習廉潔從業有關規定，創新開展了以“案例警示、先進典型、制度意識、黨紀法規”為主要內容的“季度主題教育”活動，以此達到廉潔教育“潤物細無聲”的效果。二是強化培訓。定期舉辦管理人員廉潔從業培訓班，對“四管”人員全部進行輪訓。通過邀請檢察院領導作專題廉潔報告，廉政教育進監獄等形式，深化廉潔風險防控管理。三是強化宣傳。定期召開廉潔風險防控推進會，選取試點單位介紹做法，以點帶面推動整體工作的開展。同時，注重以廉潔文化加強引領，制作發放了《廉潔付煤手冊》，定期播放廉潔公益廣告展播；以“愛護自己別失去自由，愛護家庭別失去幸福，愛護他人別失去道德，愛護集體別失去榮譽，愛護國家別失去和諧”為內容，創作了付煤公司廉潔之歌《叮囑》；持續深化廉潔文化建設，營造了“人人思廉、處處見廉、全員倡廉”的濃厚氛圍。

三、全面推進廉潔風險防控管理，要在嚴格管控上出實招

有效地控制管理漏洞，規范權力運行，是做好廉潔風險防控的重要環節。實際工作中，我們堅持做到“四個注重”：一是注重運行環節管控。對現有的工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理。形成了“以制度規定流程、以流程優化管理、以管理完善制度”的風險防控運行機制和制度體系，有效控制了暗箱操作、無序操作等行為的發生。

二是注重經營過程管控。成立了物資計劃審核辦公室，從物資的計劃、采購、驗收入庫、發放等環節上嚴格管控；設備管理全面實施計劃、采購、招標、驗收、保管、發放、維修、報廢“八統一”，實行了非煤廠點財務“四統一分”管理、資金支出“六簽字”等制度，充分做到了“裸職、裸權”。為有效制約權力，在物資供應、管理規劃、經營考核、工資審批等經營管理部門推行了“一站式”服務，實行一站式辦公，所有手續在辦公大廳均可辦理完結，既增強了相互監督，又提高了工作效率。

三是注重“四管”人員管理。以管人、管權、管物、管事等有業務辦理權的會計、出納、工資員、采購員、計劃員、定額員等重要崗位人員為重點，實行定期輪崗。開展廉潔任前談話、試用期滿談話、誡勉談話、警示談話等。分專業編印了《崗位廉潔風險防控管理資料匯編》，全面展現了廉潔風險防控的基本操作方法和詳細工作流程，把有效預防和及時化解寓于日常管理之中。通過實施分級管理、推行廉潔風險抵押、建立糾錯訓誡機制、執行陽光公開等一系列有效舉措，使廉潔風險在“四管”人員崗位上控得住。

篇3

深入推進新時期國有企業黨風廉政建設，必須按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督企業領導者權力運行為核心，重點做好廉潔風險防控工作，這是從源頭上解決國有企業腐敗問題的基礎性工作，也是從根本上提高企業黨風廉政建設水平的重要措施。

一、找準企業廉潔風險防控的重點對象

做好國有企業黨風廉政建設工作，必須首先找準廉潔風險防范的重點對象，牢牢把握住關鍵人物和重要領域。從現實情況看，國有企業運行的權利往往掌握在少數領導者手中，集中在基建、采購、銷售和財務等部門，因此，必須把領導班子和領導干部作為廉潔風險防控的重點對象，以工程建設、物資采購、產品銷售、招標投標、侵害職工合法利益等作為廉潔風險防控的重點內容，把廉潔風險防控貫穿于黨的建設、安全生產、經營管理、職工生活等各個方面，融入企業管理流程和各種業務工作之中，建立起“權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉潔風險防控機制，形成“制度至上”的企業管理文化，在領導干部中逐步形成“習慣在監督的環境下工作、習慣在法制的軌道上用權”的良好作風，使思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險得到有效化解，違規違紀違法現象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎上，針對企業領導者職位和部門分工，科學繪制權力運行流程圖，以此界定企業經營管理權利運行的主體、條件、程序、權限和監督方式等，明確廉潔風險防控工作由誰來辦、怎么辦，使權力運行規范化、程序化。二是要加強對重點部門和領域的監管，領導干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控工作，涉及錢、財、物管理的部門要自覺落實黨風廉政建設責任制，把廉潔風險防控作為加強預防體系建設的一項重要任務，列入本單位、本部門的重要議事日程，認真組織落實。

二、科學研判企業廉潔風險防控的重要源點

科學研究和判定企業廉潔風險源點，是從源頭上抑制腐敗和做好黨風廉政建設的關鍵。首先要梳理明晰權責，按照權責一致的要求，全面梳理和明確領導班子和領導干部的各類職權，對依法依規確定的職權進行分項梳理，摸清職權底數，編制職權目錄，明確職權名稱、內容、行使主體和法律依據等。其次要詳查各類廉潔風險源點，采取領導者和部門自己查找、群眾評議、案例分析和組織審定等廉潔風險排查方式，收集廉潔風險信息，組織領導干部重點查找權力行使、機制制度和思想道德等方面存在的廉潔風險;要重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量權過大，可能造成權力濫用的風險;要結合企業運行機制和制度建設需要，深入查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險;在結合企業思想道德建設要求，深入查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實、職業道德根基不牢固以及外部環境對正確行使權力的影響，可能誘發行為失范的風險。再次要科學評定廉潔風險等級，根據權力的重要程度、違紀違法現象發生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風險按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，經過研究審定后，對不同等級的廉潔風險實行分級管理、分級負責、責任到人，作為企業內部動態監控的重要依據。

篇4

全面落實黨風廉政建設責任制，認真貫徹中央八項規定精神，進一步強化黨委主體責任和紀委監督責任，深入開展黨風廉政建設和反腐敗工作，努力構建了風清氣正的政治生態。下面小編為大家整理企業反腐倡廉領導交流材料材料，希望對你有所幫助，歡迎閱讀。

 

 

近年來，公司全面落實黨風廉政建設責任制，認真貫徹中央八項規定精神，進一步強化黨委主體責任和紀委監督責任，深入開展黨風廉政建設和反腐敗工作，努力構建了風清氣正的政治生態。

一、公司廉潔風險梳理摸排

建立公司廉潔風險防控工作是一項系統工程，需要循序漸進，不斷拓展領域，逐步建立完善。在風險識別、評估、監測、控制等關鍵環節要合力而為，涵蓋公司全員、全方位、全過程的風險管理工作機制、責任機制和考核機制，扎實推進公司黨風廉政建設和反腐敗工作。

一是對重要崗位分類排查。

公司從經營管理、財務資金、安全質量、物資采購、勞務分包、人員薪酬等管理環節入手，列出重點崗位，采取從項目部到分公司、從機關部門到公司后臺的自下而上的方式查找風險。對重點崗位人員，根據崗位職責列出權力清單，對業務流程的關鍵點進行分析，找出存在的廉潔風險點。

二是多促并舉全面排查。

為提高廉政風險點排查質量，著眼廉潔風險防控要素，確保重要風險點不遺漏，在風險點排查中采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式。對自己行使職權的每個環節可能存在的風險點進行自查，對前后工作流程中的關鍵環節發生問題可能引發本崗位的廉政風險進行互查，以座談會或發放調查問卷的形式，積極討論分析本項目廉潔風險點，提出相應預防措施，形成一個閉環管理。

三是特殊環節深入排查。

       針對廉潔監督工作中的特殊環節，尤其是一線工程項目的工程管理、合同管理、勞務招標、物資采購、成本管理、業務分包等，重點排查風險防控薄弱環節，組織職能部門結合公司現行管理制度，深入分析在職能權力運用、職責履行、行為規范等方面存在的廉潔風險點。

二、建立有效的廉潔風險防控體系

公司廉潔風險防控是一個融預警、防范、監督、懲處、自律于一體的機制，主要是針對人、財、物等重點領域、關鍵環節以及重要崗位權力運行中的風險和管理中的薄弱環節，切實查找在思想道德、外部環境、制度機制和崗位職責等方面可能發生腐敗行為的風險點，并采取針對性措施科學預防。

一是建立一個有效的防控體系。

通過不斷摸索完善，公司紀委建立了廉潔風險防控體系建設流程圖：從制定廉潔風險防控實施方案到分階段執行，從考核評價再到監控和優化修正實施方案，在公司內部形成了較為完善的廉政風險防控機制，達到了關口前移、預防為主、有效防范的預期效果，在公司內部既明確了日常管理和監督監控，也明確了考核評價和優化修正，形成一個閉環管理。

二是明確每個防控的重點崗位。

通過自下而上的廉政風險點排查，制定防控措施，使重點防控崗位達到三個明確：即公司紀委明確、機關后臺明確、項目管理明確。把崗位可能存在的廉政風險，通過思想道德、崗位職責、工作流程、管理制度和外部環境五個方面的分析，建立廉潔風險點并予以公布，達到公司層面、機關后臺、項目管理三方監督、陽光管理，進一步增強了干部職工廉潔自律意識。

三是建立一個行之有效的抓手。

通過廉政風險點防控工作，使紀檢監察工作與公司日常生產經營工作有了緊密的聯系渠道，找到了一個廉政建設日常管理、監督和檢查工作的有效抓手和切入點。通過有針對性的檢查，及時發現問題、采取措施、堵塞漏洞，從根本上改變過去紀檢監察對公司日常生產經營工作監督不及時、監督不到位、監督無力或無從下手的狀況。

四是促進各項制度的不斷完善。

公司紀委根據對各單位、項目的調研情況，結合實際，梳理出應建立的反腐倡廉制度清單，通過公司廣訊通、“廉潔xx”QQ群和“xx廉潔”微信業務群推送。公司所屬各單位按期制定完善了各項制度或實施辦法，形成公司紀檢工作制度完善、基礎扎實的良好局面。

三、構建廉潔風險防控長效機制

開展風險點防控工作，核心在于防控，關鍵在于排查。圍繞排查確定的各類風險點，公司有針對性地制定防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控體系。

一是設立監督考核機制。

公司紀委對黨風廉政建設和反腐倡廉工作開展情況進行專項檢查，對公司所屬各單位廉潔風險點進行實時監控、動態管理，對日常檢查中發現的問題，提出整改意見，在月度績效獎中進行考核，強化制度執行力度。依據分級廉潔風險臺賬，細化、完善項目管理制度，建立跟蹤檢查機制和考核評價機制，并作為年度單位和個人評先的重要依據。

二是深入開展執法監察。

近年來，公司紀委開展了對勞務隊伍、物資管理、小金庫問題等方面的效能監察。公司修訂了《公司招標采購監督管理辦法》，規范物資管理招標，并參與招標監督，配合審計部對虧損項目進行審計。探索“制度+科技”反腐模式，實現流程網上固化，決策網上公開，資金網上運作，資源網上交易，監督網上實施，使權力公開透明運行。

三是圍繞熱點問題開展工作。

篇5

XX公司紀委：

1.建立項目廉潔風險防控責任清單。

1、加強廉潔風險防范教育，建立管理體系。

定期舉行廉潔風險防控學習教育，大力宣傳法紀條例，積極組織項目參與人員學習相關知識、警示教育，增強項目管理人員的制度意識和自律意識，通過專題學習、廉潔案例或征文、小組討論等方式，養成良好的項目文化氛圍，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、落實廉潔風險防控責任制，傳導責任。

針對項目運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，可簽訂廉潔風險防控建設責任書，執行獎懲兌現，實行責任追究。細化項目風險管理的內容和責任范圍，推行關鍵崗位人員廉潔考核制，每月進行項目廉潔風險防控考核，組織監督與群眾監督相結合，使責任追究更到位，保障發展更有力。

3、嚴格把控廉政風險點。

對物資設備的采購租賃、入庫出庫、合同管理、工程計量結算、資金管理等方面進行嚴格把控，對不同程度的風險點進行輕重管理，有的放矢。落實各處的嚴格化和標準化程序，建立相應的管理手冊、財務公開制度，嚴格執行工程計量標準、結算依據和審計制度等，完善部門負責人廉潔自律規定，健全工程項目結算制度，嚴格查處管理人員的違紀違規行為。

4、強化監督機制，及時發現問題。

加強對項目的效能監察和各項專業監督，及時發現問題，糾正偏差，以確保決策的落實。加強項目內部監督，建立民主管理、廠務公開等各項制度，提高管理的透明度，并接受職工群眾的監督。