集體經(jīng)濟的性質(zhì)精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇集體經(jīng)濟的性質(zhì)，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟型酒店；激勵機制；薪酬；企業(yè)文化

一、經(jīng)濟型酒店激勵機制存在的問題

（1）薪酬體系不夠健全。一是薪酬總體水平低。目前經(jīng)濟型酒店普通員工的薪酬普遍要比星級酒店員工的薪酬低不少，但是經(jīng)濟型酒店員工的工作壓力相對來說更大。二是薪酬結(jié)構(gòu)不合理。當(dāng)前在我國，經(jīng)濟型酒店大多采取 “崗位等級工資制”的薪酬結(jié)構(gòu)體系，固定薪酬在整個薪酬結(jié)構(gòu)中占的比重非常大，而績效薪酬能起到激勵功能，所占的比重卻較小。（2）績效考核體系不夠完善。一是經(jīng)濟型酒店的考核標(biāo)準(zhǔn)不健全、考核的內(nèi)容不全面，缺乏考核的科學(xué)性和實用性。二是績效考核成績與薪酬沒有緊密聯(lián)系，這導(dǎo)致不能充分體現(xiàn)按勞分配和多勞多得的原則。另一方面，經(jīng)濟型酒店的考核工作太過于粗放，因此考核的結(jié)果無法很好的應(yīng)用于酒店發(fā)放績效獎金，最終使得酒店平均化發(fā)放績效獎金，導(dǎo)致績效獎金喪失了其應(yīng)有的激勵功能。（3）員工培訓(xùn)體系不夠合理。首先是酒店的管理者對員工培訓(xùn)的認識不足。其次是對員工培訓(xùn)的需求分析不足，基本不對培訓(xùn)的效果進行跟蹤評估，導(dǎo)致培訓(xùn)對員工的激勵功能不明顯。（4）晉升渠道不夠合理。當(dāng)前，相當(dāng)一部分的經(jīng)濟型酒店對員工特別是酒店的優(yōu)秀員工沒有合理合計科學(xué)、有效的晉升渠道，導(dǎo)致他們無法看到個人未來的發(fā)展前景。（5）溝通機制不夠暢通。經(jīng)濟型酒店的管理者一般情況下只注重工作結(jié)果，而對內(nèi)部人際關(guān)系不重視，因此說酒店內(nèi)上下級關(guān)系間相互溝通的機制不健全，酒店的管理者和員工都不能迅速得到對自己工作活動評價的反饋，導(dǎo)致工作激情嚴重缺乏。

二、經(jīng)濟型酒店激勵機制的構(gòu)建對策

（1）優(yōu)化薪酬體系。一是優(yōu)化薪酬結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，經(jīng)濟型酒店通常的固定薪酬和績效薪酬的比例為8：2。通過上一章的分析我認為應(yīng)當(dāng)適當(dāng)拉大績效薪酬的比例，調(diào)整固定薪酬與績效薪酬的比例為6：4，該比例在一定程度上確保了薪酬保障性、激勵性兩大作用的發(fā)揮。二是將薪酬與績效緊密聯(lián)系。在經(jīng)濟型酒店內(nèi)，員工的績效工資數(shù)額是由該員工績效工資標(biāo)準(zhǔn)以及當(dāng)月績效考核成績決定的。本文建議經(jīng)濟型酒店員工績效工資標(biāo)準(zhǔn)以及數(shù)額上相當(dāng)于該員工崗位技能工資的70%左右。（2）創(chuàng)新酒店的福利體系。酒店福利體系包括政府有關(guān)職能部門通過法律形式明確失業(yè)保險、養(yǎng)老保險、工傷保險、生育保險、醫(yī)療保險、住房公積金等；也包括經(jīng)濟型酒店自己選擇的人身意外險、相親活動、商業(yè)醫(yī)療保險、餐飲補貼、定時聚餐、俱樂部會費、帶薪假期、卡拉OK、住房補貼、旅游、體檢、通訊費補貼、交通費補貼等等一系列福利和活動。（3）建立科學(xué)的員工培訓(xùn)體系。一是選擇合適的培訓(xùn)內(nèi)容。在員工的培訓(xùn)內(nèi)容上，經(jīng)濟型酒店必須從員工的基本素質(zhì)、職業(yè)道德以及業(yè)務(wù)能力幾方面來進行。二是對培訓(xùn)效果進行評估和反饋。經(jīng)濟型酒店的管理者可以利用問卷調(diào)查、個人訪談以及考試等方法對員工培訓(xùn)的效果進行評價。管理者對培訓(xùn)的效果評估完畢后，要把培訓(xùn)結(jié)果匯總，為接受培訓(xùn)的員工建立有關(guān)的培訓(xùn)檔案，對他們未來的培訓(xùn)和晉升有所幫助。（4）構(gòu)建經(jīng)濟型酒店員工晉升渠道。經(jīng)濟型酒店員工職業(yè)晉升道路包括兩種：橫向設(shè)計和縱向設(shè)計。橫向設(shè)計表現(xiàn)在經(jīng)濟型酒店內(nèi)部的輪崗鍛煉，酒店的員工在各部門的崗位之間輪崗鍛煉，從而獲得多方面技能的知識和收獲。在縱向設(shè)計中，管理型員工可以依據(jù)酒店一線員工——酒店主管——酒店部門經(jīng)理——門店店長的晉升途徑，技術(shù)型員工則可以依據(jù)酒店崗位的技術(shù)等級，由初級技術(shù)崗——中級技術(shù)崗——高級技術(shù)崗的途徑進行晉升。（5）建立適度的激勵約束機制。一是建立風(fēng)險金制度。經(jīng)濟型酒店可以建立健全員工的風(fēng)險責(zé)任保證金制度，用做員工在工作期間有可能發(fā)生的經(jīng)濟案件、責(zé)任事故、違反合同等潛在風(fēng)險時的賠償以及罰款。二是必要的淘汰退出機制。經(jīng)濟型酒店可以制定員工淘汰退出機制。對于業(yè)績較差、能力很低、職業(yè)道德較差的員工直接進行淘汰、免除職務(wù)或者取消任職的資格；對于業(yè)績一般，能力一般、職業(yè)道德一般的員工給予降低職務(wù)或者降低任職資格；對于業(yè)績和自身能力較好但是職業(yè)道德不好的員工進行輪換崗位；對于能力和職業(yè)道德較高，但是業(yè)績較差的員工進行保留職務(wù)或任職資格的處理，觀察后續(xù)表現(xiàn)再進行調(diào)整。

參 考 文 獻

[1]徐平，閔銳．我國經(jīng)濟型酒店激勵策略研究．全國商情·理論研究．2010（5）

篇2

關(guān)鍵詞：知識；經(jīng)濟價值形態(tài)；資源；資本；生產(chǎn)要素；知識經(jīng)濟

中圖分類號：F062.3 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-7408（2013）07-0045-04

現(xiàn)時代，關(guān)于知識的經(jīng)濟意義已不容忽視，知識的經(jīng)濟價值地位彰顯。然而，由于知識的不確定、不精確和不全面等特性，使得人們往往難以準(zhǔn)確把握知識的價值量及知識的效用價值。在認識生產(chǎn)活動中知識的高附加值和高回報率的價值現(xiàn)象時，更是難以給出具有說服力的解釋。美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·羅莫在他提出的經(jīng)濟增長的四要素理論中，將知識分解為兩個可量度的要素。這一認識無疑為我們提供了重要的研究思路：解決經(jīng)濟學(xué)中的知識悖論、價值沖突的問題，首先應(yīng)從知識的確定性與依附性入手，才能尋找到解決問題的線索。英國學(xué)者馬克斯·H·博伊索特認為，“知識遠遠不是一種同質(zhì)的存在物；隨著時間推移，它會經(jīng)歷重要的形態(tài)變化。”[1]可見，知識在一定的經(jīng)濟條件和社會環(huán)境下，會呈現(xiàn)具有不同規(guī)定性的經(jīng)濟形態(tài)。本文將從這一觀點出發(fā)，考察知識形態(tài)產(chǎn)生和存在的前提條件，探索知識因素確切的經(jīng)濟價值形態(tài)，通過探討經(jīng)濟活動中知識要素的穩(wěn)定性和獨立性，把握知識的價值質(zhì)量及量化形式，進而闡釋知識價值形態(tài)相互之間的關(guān)系及其在社會生產(chǎn)活動中的經(jīng)濟效用等，為準(zhǔn)確理解、全面把握和精準(zhǔn)分析知識產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟活動提供一些參考。

一、社會化大生產(chǎn)推動下的知識的資源形態(tài)

通常，知識資源可以有兩重解釋：一是人類歷史積聚的知識儲藏，一是社會經(jīng)濟活動需求并被重新認知、再塑和積累的知識儲備以及人類知識活動的創(chuàng)新成果。經(jīng)濟學(xué)所認為的知識資源是“進入經(jīng)濟運行系統(tǒng)的人類知識，這些知識可以用來促進物質(zhì)生產(chǎn)，從而產(chǎn)生市場價值，也可以用來直接作為精神消費對象”。[2]世界上一切無形或有形的物品和文明產(chǎn)物，不是隨意沒有任何條件就能成為經(jīng)濟資源的。具有經(jīng)濟價值的知識可以稱為知識資產(chǎn)，知識儲藏卻并不必然是資產(chǎn)形式的知識資源，而知識儲藏到知識資源的轉(zhuǎn)化，只有在社會化大生產(chǎn)的環(huán)境與條件下才得以成為現(xiàn)實。由此推斷，經(jīng)濟學(xué)認可的經(jīng)濟資源只能是知識儲備與知識創(chuàng)新成果。

工業(yè)文明以前的經(jīng)濟時代，知識對于人類生存和發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但未在人類的經(jīng)濟活動中尤其是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟自給自足生產(chǎn)狀態(tài)中被納入資源體系。只是在工業(yè)經(jīng)濟時代，知識的資源地位才獲得公認。蒸汽機的出現(xiàn)，不僅意味著機械力代替人力和獸力，機器工業(yè)的社會化大生產(chǎn)在拋棄手工生產(chǎn)方式的同時，還揚棄了手工業(yè)匠人們的手藝秘訣。基于手工業(yè)生產(chǎn)的、個人具體的手藝知識已難以滿足社會化大生產(chǎn)的高度集中和專業(yè)分工對于知識的需求，社會化大生產(chǎn)所需求的標(biāo)準(zhǔn)化、精確化、大眾化的創(chuàng)新性技術(shù)工藝知識，開始成為工業(yè)經(jīng)濟時代人們自覺關(guān)注、積極尋求的資源要素。每一個社會歷史的經(jīng)濟形態(tài)都有自己特有的資源范圍。文藝復(fù)興運動伊始形成的人文精神資源的豐富和優(yōu)化成為工業(yè)革命的先導(dǎo)，科技資源的創(chuàng)新和積累成為工業(yè)經(jīng)濟持續(xù)增長的強大支撐，科技首次發(fā)揮第一生產(chǎn)力的作用。在工業(yè)化、信息化的推動下，知識經(jīng)濟的資源范圍包括知識積累、學(xué)校學(xué)科積淀、教育資源、與知識經(jīng)濟密切相關(guān)的信息技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)等。實際上，在工業(yè)化、信息化的推動下，適應(yīng)社會分工和專業(yè)化要求，現(xiàn)實當(dāng)中的知識資源形態(tài)不斷隨著經(jīng)濟發(fā)展而變化，進而對社會經(jīng)濟形態(tài)、經(jīng)濟活動與運行過程、社會經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變進化產(chǎn)生巨大影響。如人力資源方面，長期起主要作用的體力資源逐漸隱退，智力資源開始成為改造社會的強大力量。

社會化大生產(chǎn)還持續(xù)不斷賦予作為資產(chǎn)的知識資源在工業(yè)經(jīng)濟的不同發(fā)展階段形式各異的資產(chǎn)形態(tài)。工業(yè)化初期，知識只是生產(chǎn)要素中的外生變量，沒有獲得獨立形態(tài)，也不為人們所認識，實際上作為公共知識被免費使用。工業(yè)化發(fā)展時期，知識作為生產(chǎn)要素全面融于經(jīng)濟生活當(dāng)中，知識要素成為經(jīng)濟增長的重要因素，知識資產(chǎn)已發(fā)展成為比自然資源更為重要的經(jīng)濟資源。而在信息化時代，知識活動發(fā)生重大變化，知識生產(chǎn)的規(guī)模化使其在社會分工中獲得獨立形態(tài)的地位，知識產(chǎn)業(yè)成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中新的產(chǎn)業(yè)，隨著工業(yè)發(fā)展由從屬地位向主導(dǎo)地位發(fā)展，智力資源正逐漸開始主導(dǎo)社會經(jīng)濟。美國經(jīng)濟學(xué)家杰里米·里夫金說，“現(xiàn)在，信息和自動化卻要代替人的思想（部分腦力勞動）。‘智能’將在各個領(lǐng)域代替人勞動或工作。” [3]社會化大生產(chǎn)的組織形式還直接推動著知識發(fā)展的最高形態(tài)——科學(xué)知識不斷創(chuàng)新發(fā)展，從而進一步成為社會經(jīng)濟活動的新動力源泉。科學(xué)探索、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新等知識活動已經(jīng)不再是實踐活動的附庸，知識獲取、傳播、創(chuàng)新成為社會分工體系中某些人的職業(yè)性活動，獨立從事知識探索和傳播的組織對于知識創(chuàng)新具有更重要的意義，社會化大生產(chǎn)中的知識活動與經(jīng)濟活動呈現(xiàn)出愈來愈密切的關(guān)系，對現(xiàn)代社會生產(chǎn)活動更是具有重要影響。

從知識生產(chǎn)的角度分析，知識的事實和效用如影隨形般依附于有形的實物載體，決不能離開物質(zhì)載體而獨立存在，否則便難以談及其效用和價值的發(fā)揮。一般而言，我們總是依據(jù)經(jīng)濟資源的效用和稀缺性、知識的生產(chǎn)性和知識的無形與物質(zhì)依附性，從知識的內(nèi)容體系、構(gòu)成要素、表達形式、載體形態(tài)、表達技術(shù)方法和工具手段等入手對知識資源形態(tài)的質(zhì)量形式進行深度認識。知識資源按照存在狀態(tài)可分為存量知識和流量知識，存量知識是指有人類歷史以來所積累起來的知識，流量知識是指當(dāng)前所創(chuàng)新的知識。盡管經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）提出了一套測度知識的指標(biāo)體系，這套體系提出了測度知識投入、測度知識存量與流量、測度知識產(chǎn)出、測度知識網(wǎng)絡(luò)、測度知識的學(xué)習(xí)五個基本概念，但是，對于知識資源的全面測度還是比較困難，目前還沒有公認的、行之有效的測定方法。以人力資源為例，人力資源管理認為，人力資源是一種數(shù)量化概念，人力資源可以量化（可以直接以人頭計算），但不能直接反映出個體的素質(zhì)差異（要反映必須對其構(gòu)成要素進行細致分析）。然而，含有不同層次和不同專業(yè)的學(xué)科知識與專業(yè)技能對于人力資源個體來講又極為重要，因為沒有專業(yè)知識，人力資源也就無法在相應(yīng)的崗位上從事專業(yè)工作了。顯而易見，對人力資源價值的計量不僅要采用貨幣性計量方法，而且要采用非貨幣性計量方法，兩者缺一不可，任何單一的計量方法都會導(dǎo)致對人力資源價值的不準(zhǔn)確估值。非貨幣性計量方法是按照主觀預(yù)測和經(jīng)濟上的估計進行計量的方法，其核心在于以人力資源的才干和運用知識的能力來決定其在組織中的價值。影響人力資源非貨幣計量價值的因素主要有員工的文化程度、技術(shù)職稱或職務(wù)、技術(shù)工種、實際工齡與年齡、健康狀況等。貨幣性計量方法是指將人力資源價值資本化進行計量的方法，計算對象包括個人價值和群體價值。主要有收益法、未來工資報酬折現(xiàn)法、未來收益折現(xiàn)法、非購入商譽法、邊際分析法等。由此可見，無論知識資源的測度是否完整、準(zhǔn)確與可靠，隨著機器工業(yè)的產(chǎn)生和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，社會化大生產(chǎn)中的知識活動與經(jīng)濟活動呈現(xiàn)出密切的正相關(guān)關(guān)系，知識要素成為經(jīng)濟增長的重要因素，知識資產(chǎn)已發(fā)展成為比自然資源更為重要的經(jīng)濟資源。

二、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度激勵保障的知識的資本形態(tài)

現(xiàn)代工業(yè)越來越依靠知識資本的運用，那么，如何避免知識效用的共享與知識的資本化之間的嚴重沖突，亦即如何在發(fā)揮知識效用的同時保障知識所有者的權(quán)益，也就成為知識資本化形成和實現(xiàn)的重要前提。理想的做法，知識資本應(yīng)該能夠按照市場的價格自愿地以貨幣形式進行交換從而實現(xiàn)其市場價值。可現(xiàn)實卻難盡人意，知識資本的交易很難完全依照“看不見的手”的原則順利進行，時常存在著根本不發(fā)生經(jīng)濟支付的經(jīng)濟交易，尤其對于大量投資于研究與開發(fā)的經(jīng)濟活動而言。市場失靈必然招致政府的介入，由政府主導(dǎo)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)運而生，為知識資本化的實現(xiàn)提供了最為基礎(chǔ)的制度條件。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度與知識產(chǎn)權(quán)制度。知識資本分為人力資本和知識產(chǎn)權(quán)資本兩類，人力資本是企業(yè)知識資本的基礎(chǔ)，表現(xiàn)為企業(yè)員工所具有的各種技能和知識，它是以隱含的方式存在著，難以進行編碼；知識產(chǎn)權(quán)資本是顯性化的或明示的知識資本，包括各種發(fā)明、專利、論文、著作、商標(biāo)、管理制度、作品、企業(yè)聲望、市場美譽、顧客關(guān)系、企業(yè)的品牌等諸多物化或明示的知識。學(xué)者們普遍認為，知識產(chǎn)權(quán)賦予知識成果的人身與財產(chǎn)權(quán)利。在知識創(chuàng)新的自然壟斷以外，知識產(chǎn)權(quán)制度是保護私人領(lǐng)域投資于知識的最有效和最重要的制度。建立知識產(chǎn)權(quán)制度的原因在于，僅有知識創(chuàng)新的自然壟斷不足以實現(xiàn)知識生產(chǎn)的成本補償，不利于創(chuàng)新者獲得足夠的創(chuàng)新利益。如果這種利益不能實現(xiàn)，社會的創(chuàng)新動力就會枯竭，知識生產(chǎn)和再生產(chǎn)循環(huán)就難以進行。而對于人的勞動力，薩繆爾森這樣論述，“最有價值的經(jīng)濟資源，即勞動，不能像私人財產(chǎn)那樣成為可以買賣的商品。自從廢除奴隸制以來，將人的賺錢能力視為一種其他的資本財產(chǎn)，這是違法的。你并不能自由地賣出你自己；你必須在某個工資價位將自己租借出去。”[4]實際上，學(xué)者們對知識資本化的界定涉及勞動力、人力資源、智力、人才、知識產(chǎn)權(quán)、信譽等廣泛范疇，人力資本并非抽象的勞動，而是通過對人的投資形成和積累的人的知識存量和知識水平，表現(xiàn)為人從事知識性、創(chuàng)造性活動的能力。人力資本投資包括教育投資、醫(yī)療衛(wèi)生保健投資、勞動者遷徙投資、信息投資等；所有具有創(chuàng)新知識的勞動者都是人力資本的擁有者，尤以企業(yè)家、科學(xué)家、工程師等知識創(chuàng)新勞動者為代表。新近，國務(wù)院出臺的《關(guān)于深化收入分配制度改革的若干意見》文件有關(guān)“允許和鼓勵品牌、創(chuàng)意等參與收入分配”的決定，就是對人力資本最好的詮釋。當(dāng)然，不是所有知識都可以轉(zhuǎn)化為資本，只有生產(chǎn)應(yīng)用性知識才能資本化，科學(xué)發(fā)現(xiàn)和基礎(chǔ)知識都需要經(jīng)過研究開發(fā)轉(zhuǎn)化成可以為生產(chǎn)所應(yīng)用的技術(shù)知識后才能實現(xiàn)資本化。實現(xiàn)知識的資本化需要滿足知識本身的資本性要件、經(jīng)濟發(fā)展水平要件、完善的法律制度要件、發(fā)達的金融環(huán)境要件等四個條件。其中，法律的嚴格保護是知識資本化的重要推動力量。世界各國都制定并實施各種政策和法律保護知識產(chǎn)權(quán)，甚至擴大知識產(chǎn)權(quán)的定義范圍。如信息產(chǎn)權(quán)立法、對無創(chuàng)造性數(shù)據(jù)庫保護的設(shè)想等，正因為法律對知識產(chǎn)權(quán)提供越來越嚴密的保護，推動高科技企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)作為存量資本持有，且成為企業(yè)持續(xù)增量的戰(zhàn)略需求。

知識資本化的內(nèi)容主要指參與投資和分享收益。在知識經(jīng)濟的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)即高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體分配體系中，知識要素與其他傳統(tǒng)的資本形式和一般勞動資源相比，通常具有更高的報酬率。根據(jù)依附載體不同，知識分為以人為載體的隱性知識和以專利、發(fā)明創(chuàng)造和特殊技術(shù)等形式存在的顯性知識。隱性知識資本化表現(xiàn)為人力資本的積累和權(quán)益化、證券化，其關(guān)鍵是要明確人力資本所有者，即知識勞動者對人力資本所擁有的所有權(quán)，賦予其享有人力資本所有權(quán)權(quán)益，通過人力資本股權(quán)化和證券化來實現(xiàn)資本化，通常以持有股票或股票期權(quán)方式來實現(xiàn)。顯性知識資本化表現(xiàn)為專利、技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)資本化，就是要將研發(fā)和技術(shù)投入成本予以資本化，明確和保護創(chuàng)新知識與技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，使專利、發(fā)明、專有技術(shù)等知識所有者享有資本收益權(quán)。一是在技術(shù)市場通過知識產(chǎn)權(quán)交易，以資本品交易形式實現(xiàn)知識資本化，知識產(chǎn)品的購買者往往將其作為類似機器設(shè)備等資本品來購買和使用，如引進技術(shù)；二是通過知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)入股形式，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資本化，將知識產(chǎn)權(quán)或特殊技術(shù)知識評估作價后投資入股，享有投資者權(quán)益。

從投資活動的角度看，資本與流量核算相聯(lián)系；而作為投資活動的沉淀或者累計結(jié)果，資本又與存量核算相聯(lián)系。美國學(xué)者舒爾茨認為，人力資本是國家和社會進步的決定性因素，一個國家的人力資本量越大，人力資本質(zhì)量（勞動力受教育程度、科技文化水平和生產(chǎn)能力）越高，經(jīng)濟增長能力也就越強，這是因為高質(zhì)量的人力資本可以提高勞動生產(chǎn)率，從而帶來巨大的經(jīng)濟效益。資本與經(jīng)濟增長理論的發(fā)展更進一步證實，知識資本已經(jīng)成為影響經(jīng)濟增長的第一投入要素，是一個國家、地區(qū)、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、價值創(chuàng)造和經(jīng)濟發(fā)展水平的重要驅(qū)動因素。

三、蘊含著智能信息技術(shù)的知識的商品形態(tài)

知識的商品形態(tài)是指人類腦力勞動產(chǎn)物的商品價值屬性。知識的商品形態(tài)通常表現(xiàn)為產(chǎn)品和服務(wù)，作為生產(chǎn)結(jié)果的知識可以分為投資產(chǎn)品、消費產(chǎn)品或者用于生產(chǎn)其他產(chǎn)品的中間產(chǎn)品。服務(wù)主要指信息服務(wù)，按照知識產(chǎn)業(yè)的規(guī)定，信息服務(wù)又具體分類為法律、工程、會計審計、醫(yī)療等職業(yè)性知識服務(wù)，金融、保險、證券、房地產(chǎn)及財務(wù)等信息服務(wù)，政府立法行政的管理服務(wù)等。無論與有形物品結(jié)合的知識還是純粹形態(tài)或者觀念形態(tài)的知識，只要不被認為是社會生產(chǎn)過程的產(chǎn)物，就難以進入經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域，主要是這種形態(tài)的知識很難進行交易，多是單向傳授或者通過溢出效應(yīng)發(fā)揮作用，原創(chuàng)者或傳授者基本不通過傳授活動獲取收益。到了后工業(yè)時代，當(dāng)知識生產(chǎn)越來越多地呈現(xiàn)商品生產(chǎn)特點、越來越多地與交換經(jīng)濟形態(tài)結(jié)合起來時，知識也必然獲得商品屬性，成為交易客體，產(chǎn)品本身只不過是一種知識的載體。

所謂商品交換，不過是知識交易的特定形式；作為方法和手段存在的勞務(wù)和服務(wù)，其生產(chǎn)和交換也可視為知識生產(chǎn)和交易。“不管是勞務(wù)、服務(wù)還是有形產(chǎn)品，它們作為特定的知識賦存形式，以其本身的特性，為知識生產(chǎn)和交易提供了可控性，是知識生產(chǎn)商品化最普遍、最原始的形式。”[5]與以往商品不同的是，電子信息技術(shù)滲透于學(xué)習(xí)與教育、研究與開發(fā)、出版與傳媒等知識生產(chǎn)的環(huán)節(jié)中，深刻影響了知識的生產(chǎn)方式，產(chǎn)生出截然不一樣的商品價值。比如，植入智能信息技術(shù)的知識商品克服時空局限、延伸人腦的功能、開拓新的消費領(lǐng)域、拓寬知識服務(wù)應(yīng)用的范圍和規(guī)模，不僅極大地提高了人類生產(chǎn)知識的能力，而且顛覆性地改變了人類勞動的方式。數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)的廣泛廉價的應(yīng)用使得艱難的知識傳播擴散、信息服務(wù)交流、數(shù)據(jù)加工處理變得輕而易舉，使更多的人享受到知識消費的益處。知識的商品化與智能信息技術(shù)進步幾乎相伴而生并不斷深入提升知識的效用、價值和福利，具有人工智能控制的機器體系替代的不僅是人的體力勞動，還在逐漸替代人的腦力勞動，用最小的功耗完成復(fù)雜思維的知識探索工作，電子信息技術(shù)加速信息資源替換物質(zhì)資源的過程也為大規(guī)模多領(lǐng)域信息服務(wù)和知識消費創(chuàng)設(shè)了可能。知識產(chǎn)品和服務(wù)依賴信息技術(shù)的創(chuàng)新競爭謀求知識成果高附加值最大化收益的實現(xiàn)，依靠廉價智能產(chǎn)品的大范圍推廣普及最大限度擴展市場容量并不斷改善社會福利。

知識的生產(chǎn)活動可以區(qū)分為公共知識生產(chǎn)和私有知識生產(chǎn)。公共知識生產(chǎn)包括科學(xué)研究、重大工程項目、高等教育、國民基礎(chǔ)教育、科學(xué)普及、公共圖書館、技能傳遞和知識傳承等多種情況，私有知識生產(chǎn)也包括教育培訓(xùn)、組織中的學(xué)習(xí)、默會知識的傳播、研究開發(fā)、組織設(shè)計、經(jīng)營管理方案策劃、計算機軟件、出版專利等諸多種類。公共知識生產(chǎn)的生產(chǎn)和交易的可控性很差，私有知識生產(chǎn)一般是那些解決特殊問題、滿足人們需要、生產(chǎn)和交易過程可以控制的知識生產(chǎn)。這兩種生產(chǎn)的結(jié)果并不全部具有商品價值形態(tài)。價值是對交換活動的計量，不參與交換的知識活動和知識，不具有價值。智力勞動是否創(chuàng)造價值，以是否形成生產(chǎn)和交換可控制的新知識為條件。公共知識產(chǎn)品顯然不具有商品形態(tài)，私有知識產(chǎn)品可以表現(xiàn)為也可以不表現(xiàn)為商品生產(chǎn)過程和交換經(jīng)濟形態(tài)。在實際的經(jīng)濟活動中，人們把知識特別是技術(shù)性知識作為稀有的商品進行買賣是一種常見現(xiàn)象。進入工業(yè)社會以來，知識日益成為生產(chǎn)資料與消費資料的必需產(chǎn)品，人們更是將專利使用權(quán)、商標(biāo)使用權(quán)、技術(shù)秘密或訣竅使用權(quán)進行買賣、轉(zhuǎn)讓，并視作為與經(jīng)濟發(fā)展有直接關(guān)系的重要資本。許多國家從國外引進技術(shù)，就是為了節(jié)約研究、試制新產(chǎn)品的投資和贏利時間去占有市場。

經(jīng)濟學(xué)認為，市場中的產(chǎn)品和服務(wù)都有價格，即商品的貨幣價值。價格還是一種信號，反映著對生產(chǎn)者和消費者的決策的協(xié)調(diào)和平衡。對于知識商品而言，其價格不僅遵循經(jīng)濟學(xué)的一般規(guī)律，還因知識生產(chǎn)的成本特征和需求狀況，形成知識商品的獨特的價格機制。總體而言，知識商品的價格呈現(xiàn)非均衡動態(tài)持續(xù)下降的變化趨勢，與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的市場均衡理論有顯著區(qū)別。知識商品特有的價格機制表現(xiàn)為對同一知識商品在不同的市場可以具有不同的價格，各自市場的價格會出現(xiàn)連續(xù)下降的趨勢。知識商品的價格下降反映市場擴張、市場需求、市場消費群體狀況、市場效率、知識商品的交易等情況。知識商品正是通過價格變動在滿足社會全部需求的同時把生產(chǎn)的社會福利利益推到極致。知識商品具有滿足所有出價高于邊際成本的需求的性質(zhì)，這一點也清晰說明了知識生產(chǎn)、知識商品的高投入、高風(fēng)險、高附加值、高收益的特征。

四、高度專業(yè)化分工的知識的產(chǎn)業(yè)形態(tài)

依據(jù)知識的社會存在和自然狀態(tài)來看，知識存在狀態(tài)的高級形式是依存于社會組織的知識，由組織提供的多專業(yè)、多學(xué)科知識的特定有機結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟活動和發(fā)展中發(fā)揮著不可估量的作用。產(chǎn)業(yè)是社會經(jīng)濟中的重要組織形式，產(chǎn)業(yè)形態(tài)突出表現(xiàn)了知識活動的經(jīng)濟價值，反映著知識的生產(chǎn)水平和發(fā)展?fàn)顩r，現(xiàn)代社會經(jīng)濟中的創(chuàng)新都離不開以組織為基礎(chǔ)的知識及其創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)形態(tài)之所以能夠表現(xiàn)知識的經(jīng)濟價值是和知識的生產(chǎn)息息相關(guān)。當(dāng)知識生產(chǎn)只是結(jié)合在物質(zhì)產(chǎn)品或者勞務(wù)、服務(wù)生產(chǎn)中進行，沒有獲得獨立形態(tài)，即使知識過程已經(jīng)開始成為社會生產(chǎn)的組成部分，也通常被看作經(jīng)濟活動中的外生知識、公共知識、免費知識，這時的知識在經(jīng)濟活動和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的價值地位很難為人們所認識和承認。如果把社會生產(chǎn)看作創(chuàng)新及其擴散的知識生產(chǎn)，可以獲得對產(chǎn)業(yè)概念的新理解。產(chǎn)業(yè)概念基于具有相同技術(shù)或者滿足同一類需求的企業(yè)群，共同的廣義技術(shù)基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)概念的核心。

亞當(dāng)·斯密在工業(yè)革命之初就指出，專業(yè)化和勞動分工導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率顯著提高。兩個世紀(jì)以后，經(jīng)濟的迅速增長主要依靠的是個人和企業(yè)的專業(yè)化分工，專業(yè)化分工提高了資源的生產(chǎn)率，增加了消費品的范圍和數(shù)量，提高了每個人的生活水平。知識的產(chǎn)業(yè)形態(tài)與知識活動的社會歷史過程、知識生產(chǎn)的發(fā)展本質(zhì)密切相關(guān)。人類文明之初，知識活動與生產(chǎn)活動的分離，已表明知識活動的內(nèi)容與形式根本就源于勞動的分工：在實驗科學(xué)和工業(yè)文明的推動下，現(xiàn)代知識已經(jīng)不再是實踐活動的附庸，而是作為高度獨立的人類活動，知識的獲取、傳播、創(chuàng)新成為社會分工體系中某些人的職業(yè)性活動，基于知識分化與融合的社會分工的進一步發(fā)展，又為現(xiàn)代社會專門從事知識探索和傳播的組織的存在奠定了基礎(chǔ)。分工和專業(yè)化的過程，就是產(chǎn)業(yè)形成的過程。后工業(yè)時代，高度專業(yè)化分工進一步推動知識生產(chǎn)的創(chuàng)新和傳播以產(chǎn)業(yè)化的形式發(fā)揮規(guī)模化經(jīng)濟效應(yīng)。知識生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化和物質(zhì)生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化有聯(lián)系又有所不同，物質(zhì)生產(chǎn)是以體力勞動和簡單知識為導(dǎo)向的社會勞動分工，知識生產(chǎn)是以腦力勞動和復(fù)雜知識為導(dǎo)向的社會專業(yè)分工活動。源于創(chuàng)新的知識生產(chǎn)是以產(chǎn)業(yè)化的形式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，最終形成以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的知識經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)體系，以此來實現(xiàn)知識經(jīng)濟的經(jīng)濟效益與社會價值，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的知識經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)體系就是表現(xiàn)知識價值的產(chǎn)業(yè)化形態(tài)之一。

從系統(tǒng)的觀點分析，產(chǎn)業(yè)體系呈現(xiàn)為縱向系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈與橫向系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。比如，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是指從高技術(shù)產(chǎn)品或工藝的研究開發(fā)到通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用，通過技術(shù)擴散實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)的全過程。這一過程可以看成是一個從科學(xué)研究、試驗發(fā)展、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷、成果擴散直至規(guī)模化大生產(chǎn)各環(huán)節(jié)組成的系統(tǒng)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈實質(zhì)上是一個縱向鏈條，環(huán)環(huán)相扣，由前至后，順序運作；任何一個鏈環(huán)銜接不暢，均會引起該縱向系統(tǒng)的功能障礙。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)認為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系方式，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言的，是一個動態(tài)的、歷史的、發(fā)展的概念，并沒絕對意義上的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。今天的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，隨著技術(shù)的進步，未來可能就變成了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。因此，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的劃分需隨產(chǎn)品技術(shù)集約程度的變化，定期進行測算和調(diào)整。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)一般從產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效，從產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程、構(gòu)成要素、要素配置、動力因素以及產(chǎn)業(yè)鏈的完整性、層次性、空間分布等了解和分析知識產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新競爭優(yōu)勢、生產(chǎn)效率及規(guī)模效益，事實上，實踐也證明了高技術(shù)化、高集約化、高附加值特征是國民經(jīng)濟知識產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級形態(tài)的表現(xiàn)。

五、結(jié)語

綜上所述，知識的經(jīng)濟價值形態(tài)是多樣的，主要表現(xiàn)為資源形態(tài)、資本形態(tài)、商品形態(tài)及產(chǎn)業(yè)形態(tài)，各個形態(tài)的價值屬性受其所處社會經(jīng)濟環(huán)境和生產(chǎn)技術(shù)條件影響發(fā)揮不同的經(jīng)濟效用，知識的效用反映著經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的內(nèi)在規(guī)定性。各具特性知識形態(tài)的產(chǎn)生形成是知識活動過程的結(jié)果。如果說知識活動是知識的生產(chǎn)，那么這一過程也就是消除知識的不確定性及降低知識復(fù)雜性的過程。無論知識的資源、資本、商品與產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟形態(tài)的效用存在多少差異，知識的諸多形態(tài)都可依據(jù)載體形式歸類為人腦、實物、組織等形態(tài)。正是由于知識對有形載體的依附性為知識的生產(chǎn)和交易提供了可控性，而知識成果的穩(wěn)定存在與簡單易用又為知識的量化測度、分配和消費創(chuàng)設(shè)了可行條件，知識及知識活動必然進入了經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域研究的視野，經(jīng)濟學(xué)認為所有物品和勞務(wù)都應(yīng)按照市場價格自愿地以貨幣形式進行交換。從知識生產(chǎn)的角度觀察知識經(jīng)濟價值及其形態(tài)表現(xiàn)，我們就能更好地明白知識活動與經(jīng)濟活動之間正相關(guān)關(guān)系的重要意義，就能深入認識作為要素的知識的各種賦存狀態(tài)相互匹配關(guān)系的經(jīng)濟價值，就能清晰了解這些各具內(nèi)涵的知識形態(tài)在社會生產(chǎn)活動、企業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)分工和發(fā)展中呈現(xiàn)的地位、作用和影響。遺憾的是，知識資產(chǎn)并非都能精確計量，其計量既有貨幣性方法又有非貨幣性方法。

參考文獻：

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篇3

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟；現(xiàn)實問題；運行機制

中圖分類號：F2文獻標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/ki.16723198.2017.06.006

在我國的“十三五”規(guī)劃當(dāng)中，明確地提出了要推動低碳循環(huán)的發(fā)展，從而推動能源技術(shù)的創(chuàng)新，推動能源革命的進行。我國當(dāng)前處在一個重化工業(yè)為主導(dǎo)的階段當(dāng)中，在我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，勞動經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)主要是住房這一類耐用性強的消費產(chǎn)品。這些產(chǎn)品在生產(chǎn)的過程中需要使用大量的鋼筋、水泥等重化工材料，并且需要消耗能源產(chǎn)生二氧化碳。在這樣的背景下，推動低碳循環(huán)發(fā)展，促進節(jié)能減排的進行十分重要。

1低碳經(jīng)濟的概述

低碳經(jīng)濟是減少高碳能源消耗的經(jīng)濟發(fā)展模式，在這種模式當(dāng)中，可持續(xù)的發(fā)展理念是最重要的，也是最基本的。低碳經(jīng)濟主要就是通過各種先進技術(shù)和管理方法的運用，盡量減少人們對高碳能源的消耗，從而減少二氧化碳的排放，減輕溫室效應(yīng)的現(xiàn)象，推動經(jīng)濟和環(huán)保的共同發(fā)展。

2我國低碳經(jīng)濟的現(xiàn)實問題

我國是一個能源的消耗大國，同時也是二氧化碳等溫室氣體排放的大國。在這樣的背景下，發(fā)展低碳的經(jīng)濟成為了刻不容緩的事情，是可持續(xù)發(fā)展中一個重要的內(nèi)容。我國的能源結(jié)構(gòu)主體上呈現(xiàn)除了“煤多、油多、氣貧”的特點，同時還受到資金和技術(shù)方面的制約，難以在短期之內(nèi)的達到環(huán)境的發(fā)展要求。在這樣的情況下，如果走出一條又快又好的高效發(fā)展道路是十分重要的。我國在低碳經(jīng)濟的發(fā)展上面，不能單純地依靠政府管制來進行，必須要通過結(jié)合科學(xué)發(fā)展觀理念、低碳經(jīng)濟模式和相關(guān)法規(guī)政策的指定來對低碳經(jīng)濟的發(fā)展進行宏觀調(diào)控。

在我國的低碳經(jīng)濟發(fā)展中，最緊迫的任務(wù)是節(jié)能減排，要對我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，加大對高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)的淘汰力度，盡快使得我國的現(xiàn)有能耗得到降低。同時，還應(yīng)該對城市進行新型的改造，從而有效地減少溫室氣體的排放，促進我國低碳經(jīng)濟市場化的運行和發(fā)展。盡管我國對低碳經(jīng)濟的發(fā)展越來越重視，但是受到國家正在處于發(fā)展中的影響，綜合各個方面的因素，我國的低碳經(jīng)濟發(fā)展受到了各方面的制約。

3低碳經(jīng)濟的運行機制研究

3.1低碳經(jīng)濟的宏觀管理機制

在低碳經(jīng)濟的宏觀管理機制上，首先要對這個管理體系進行建設(shè)和完善。二氧化碳的排放對于低碳經(jīng)濟的宏觀管理機制來說，是首先要解決的問題。如果缺乏了政府的宏觀管理和調(diào)控，市場的機制就會使得企業(yè)和個人不斷地對自己自身利益的最大化進行追求，并且不會對社會的利益進行顧及，最終導(dǎo)致碳排放量不斷增加，使得我國的環(huán)境日益惡化。在這樣的情況下，市場因為沒有受到管制，從而使得市場更為自由化和缺少制度性約束，以至于盲目追逐利益而以犧牲環(huán)境為代價從而忽視對環(huán)境的保護，從而產(chǎn)生較多的污染。碳排放量的增加使得全球的氣候不斷地變暖，海平面上升，對人類的生存構(gòu)成了嚴重的威脅。在低碳經(jīng)濟的宏觀管理機制方面，要從如下幾個方面進行加強。

3.1.1促進低碳經(jīng)濟立法的進行，對政策和管理體制的開展進行加強

在國外，關(guān)于低碳經(jīng)濟的立法已經(jīng)運行了一些年份，其中，德國的低碳管理法律框架是歐洲國家中最完善的。關(guān)于低碳的稅收政策來看，英國、日本、德國、美國都已經(jīng)出臺了相關(guān)的稅收政策，以此來促進低碳經(jīng)濟的發(fā)展。德國和英國對于那些對可再生能源進行投資的企業(yè)進行了補貼，丹麥、加拿大等國家紛紛結(jié)合國家的地理條件優(yōu)勢，通過各種政策的開展，不斷鼓勵產(chǎn)生低碳行為。此外，在管理體制和戰(zhàn)略規(guī)劃方面，西方的很多國家都有相應(yīng)的政策出臺，為低碳經(jīng)濟的發(fā)展提供了促進的基礎(chǔ)動力。在這樣的情況下，我國應(yīng)該立足國情，對國家節(jié)能減排的先進經(jīng)驗進行吸取，從法律、政策、制度等方面進行調(diào)整，從而推動我國的低碳經(jīng)濟邁入一個高度快速的發(fā)展軌道。

3.1.2加大低碳經(jīng)濟的發(fā)展投入

低碳經(jīng)濟的發(fā)展需要一個緩慢并且長期的過程，低碳經(jīng)濟是一種經(jīng)濟模式，但是它本身的發(fā)展也需要經(jīng)濟條件和基礎(chǔ)。低碳經(jīng)濟發(fā)展所需要的前期投入是比較大的，但是這是一個增值性的投入，它一旦進入正軌所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益是難以估計的。因此，從宏觀的角度來說，我國應(yīng)該有著長遠的發(fā)展目光，一方面投入足夠的經(jīng)費，推動低碳經(jīng)濟的發(fā)展；另一方面，加強創(chuàng)新提高投入的價值效率。

3.1.3拓展低碳經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)交易

在低碳經(jīng)濟的發(fā)展上，我國和發(fā)達的國家相比存在較大的差距，但是卻有著較大的發(fā)展空間，并且近些年來發(fā)展的效果也在不斷地提升。對于低碳經(jīng)濟的市場化運行來說，必須要對碳排放權(quán)的交易產(chǎn)權(quán)問題進行合理化的解決。只有產(chǎn)權(quán)得到了明晰，才能促進企業(yè)把減排問題納入到重視的范圍當(dāng)中。

3.2低碳經(jīng)濟的中觀管理機制

一個地區(qū)或者一個部門對低碳經(jīng)濟管理進行實施和工作的開展，具體來說可以從如下四個方面來進行。

3.2.1對規(guī)劃環(huán)節(jié)進行優(yōu)化

在這個環(huán)節(jié)的運行當(dāng)中，要在政策法規(guī)的指導(dǎo)下進行整合機制的建設(shè)，確保地區(qū)的低碳經(jīng)濟發(fā)展能夠促進國家的經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的良好進行。在規(guī)劃工作中，如果規(guī)劃的合理性比較差，那么就會使得城市的發(fā)展出現(xiàn)先污染后治理的情況，不僅造成了經(jīng)濟上的損失，同時也加重了社會的負擔(dān)。在這個環(huán)節(jié)當(dāng)中，對于城市化改造、工業(yè)的合理布局和交通體系重等問題，都要遵守國家的相關(guān)規(guī)定，加強方案的改造，在確保主體功能的基礎(chǔ)上促進規(guī)劃環(huán)節(jié)的優(yōu)化。

3.2.2對投資準(zhǔn)入環(huán)節(jié)進行競爭機制的引入

投資是促進經(jīng)濟活動產(chǎn)生的一個重要刺激性環(huán)節(jié)，在這個環(huán)節(jié)中，要注重競爭機制的引入，從而促進最優(yōu)秀的資源流入到城市的發(fā)展當(dāng)中。對于項目的引進和企業(yè)的引入要加強把關(guān)，以節(jié)能減排為中心的目標(biāo)進行投資活動的開展。對于現(xiàn)有的企業(yè)，要優(yōu)勝劣汰的競爭性選拔，提高企業(yè)進入低碳經(jīng)濟市場的要求，促進低碳經(jīng)濟得到良好的發(fā)展。

3.2.3對監(jiān)控環(huán)節(jié)進行運行

低碳經(jīng)濟的運行時需要在國家的指導(dǎo)之下進行的，并且需要依靠市場經(jīng)濟體制來發(fā)揮根本性的作用。在這個環(huán)節(jié)中，要促進制度的創(chuàng)新，提升技術(shù)，從而對低碳的規(guī)模經(jīng)濟效益進行拓展。此外，還應(yīng)該促進相關(guān)部門監(jiān)督作用的加強，讓它們發(fā)揮自己職責(zé)和權(quán)限，對其它企業(yè)、個人進行監(jiān)督，有效的減少對生態(tài)環(huán)境的破壞行為。

3.2.4對驗收評估環(huán)節(jié)進行加強

有的企業(yè)在發(fā)展的時候?qū)φ姆ㄒ?guī)政策不夠重視，甚至不予理睬。在驗收評估環(huán)節(jié)當(dāng)中，這些企業(yè)不愿意對節(jié)能減排進行投資。在這樣的情況下，企業(yè)要加大經(jīng)濟的處罰力度和行政處罰力度，促進驗收效果的提升和環(huán)節(jié)的鞏固。

3.3低碳經(jīng)濟的微觀管理機制

在低碳經(jīng)濟的微觀管理中，主要就是要在國家的宏觀管理和市場機制的共同作用之下，讓節(jié)能減排工作進入到企業(yè)和單位的內(nèi)部，并且滲入到個人的消費行為當(dāng)中。隨著國家法規(guī)政策的不斷加強，企業(yè)慢慢加大了對低碳經(jīng)濟發(fā)展的投入，在這樣的情況下，要對個人進行更多的約束和引導(dǎo)，促進個人消費向文明、合理進行轉(zhuǎn)變，從而促進減排效果的提升。隨著市場競爭的加強和技術(shù)的提升，一些新的節(jié)能產(chǎn)物開始出現(xiàn)在人們的生活當(dāng)中，在如此的背景下，要從微觀的角度對管理機制進行加強，促進我國的低碳經(jīng)濟從個人的角度進行良好的運行，最終推動國家經(jīng)濟的發(fā)展。

4結(jié)語

綜上所述，隨著國民經(jīng)濟的不斷發(fā)展，推動低碳經(jīng)濟已經(jīng)成為我國必須要重點實施的工作。當(dāng)前，我國的低碳經(jīng)濟在發(fā)展中面臨著現(xiàn)實方面的不少問題，因此，我們可以從運行機制的研究方面，對宏觀、中觀和微觀的機制進行探討，為低碳經(jīng)濟的發(fā)展提供參考和幫助。

參考文獻

篇4

作為環(huán)境責(zé)任的重要承擔(dān)者，金融業(yè)在如何實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的設(shè)問中選擇了環(huán)境金融這一路徑，而快速發(fā)展中的環(huán)境金融又需要接受法律規(guī)制。綜合考量環(huán)境金融的興起背景與自身屬性，軟法規(guī)制應(yīng)是規(guī)范與促進環(huán)境金融發(fā)展的現(xiàn)實選擇。不僅因為軟法規(guī)制是金融業(yè)可持續(xù)發(fā)展的最好回應(yīng)，還因為環(huán)境金融軟法的表現(xiàn)形式、功能與效力從不同視角充分展示著它的規(guī)制優(yōu)勢。然而，集體行動困境在一定程度上抑制了軟法規(guī)制效能的發(fā)揮，具體誘因包括軟法的立法質(zhì)量低下、實際約束力脆弱與實施環(huán)境不良等多種不利因素。根據(jù)法治化原則與精神，環(huán)境金融軟法規(guī)制應(yīng)從組織體系、立法體系與監(jiān)督體系三方面進行優(yōu)化發(fā)展，以提升其規(guī)制效能。

關(guān)鍵詞：可持續(xù)發(fā)展;環(huán)境金融;軟法規(guī)制;集體行動困境

中圖分類號：

DF468

隨著全球環(huán)境問題日趨加重，經(jīng)濟增長正面臨著與環(huán)境保護相兼容的轉(zhuǎn)型壓力。金融業(yè)作為經(jīng)濟運行的動力源，對環(huán)境保護影響深遠，由此決定了環(huán)境金融環(huán)境金融又稱“綠色金融”、“可持續(xù)金融”、“生態(tài)金融”，它是指金融業(yè)在經(jīng)營活動中要體現(xiàn)環(huán)境保護意識，注重對生態(tài)環(huán)境的保護及環(huán)境污染的治理，通過其對社會資源的引導(dǎo)作用，促進經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)的協(xié)調(diào)。（參見：郭濂.低碳經(jīng)濟與環(huán)境金融理論與實踐[M].北京：中國金融出版社，2011：3.）在實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展中的巨大作用。國際社會已經(jīng)開始敦促全球金融界積極參與解決環(huán)境問題，以此為契機，全球眾多金融機構(gòu)轉(zhuǎn)變觀念，開始利用金融手段致力于環(huán)境保護，帶來了綠色信貸、巨災(zāi)債券、碳金融市場、綠色保險、天氣衍生品、環(huán)保基金等環(huán)境金融實踐的精彩紛呈景象。快速發(fā)展的環(huán)境金融需要與之相適應(yīng)的法律規(guī)制。

綜合考量環(huán)境金融的興起背景與自身屬性，軟法規(guī)制

關(guān)于環(huán)境金融軟法規(guī)制這一議題，國內(nèi)外法學(xué)界已經(jīng)開始關(guān)注，研究成果主要集中在環(huán)境軟法規(guī)制與金融軟法規(guī)制兩個領(lǐng)域

作為一個金融機構(gòu)的自律組織，負責(zé)召集與推進金融機構(gòu)在環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展方面展開對話和交流，目前已有200多家金融機構(gòu)成為該組織的簽約方。，UNEPFI將環(huán)保理念整合到金融機構(gòu)的日常經(jīng)營中，鼓勵向環(huán)境友好型的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和服務(wù)投資，促進環(huán)境友好的業(yè)務(wù)實踐，以實現(xiàn)環(huán)境、經(jīng)濟與社會的和諧發(fā)展。同年，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃

信息來源：http：//unepfi.org/signatories/，2014-09-19訪問。金融機構(gòu)已參與其中。金融業(yè)要實現(xiàn)對環(huán)境、經(jīng)濟與社會的協(xié)調(diào)，需要將環(huán)保理念納入金融機構(gòu)的經(jīng)營理念、管理策略及業(yè)務(wù)流程中，“寓義于利”地履行社會責(zé)任。這一觀念必然衍生出實現(xiàn)金融機構(gòu)自身發(fā)展與環(huán)境保護雙贏的最佳方式選擇，那注定就是環(huán)境金融。

作為社會責(zé)任的典型承擔(dān)者，金融機構(gòu)須努力實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展這一外在目標(biāo)。可持續(xù)發(fā)展是社會發(fā)展的總體目標(biāo)，需要層層分解到社會成員身上加以實現(xiàn)，表現(xiàn)為可持續(xù)發(fā)展類型的社會責(zé)任。具體到金融業(yè)，可持續(xù)發(fā)展自然成了社會期待金融機構(gòu)通過自身活動努力實現(xiàn)的外在目標(biāo)。在國際層面，早在經(jīng)合組織（OECD）于1976年制定的《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織跨國企業(yè)準(zhǔn)則》

幸運的是，環(huán)境風(fēng)險起到了內(nèi)化作用，改變了可持續(xù)發(fā)展僅作為金融機構(gòu)外在目標(biāo)的屬性，使其在很大程度上成了金融機構(gòu)積極追求的自身發(fā)展目標(biāo)，由此出現(xiàn)了作為金融機構(gòu)社會責(zé)任的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)與金融機構(gòu)自身可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的一致化現(xiàn)象，激發(fā)了金融機構(gòu)履行可持續(xù)發(fā)展責(zé)任的積極性，也凸顯了金融業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切訴求。環(huán)境風(fēng)險是指由于借款人的環(huán)境污染或環(huán)境違法行為突破了環(huán)境的承載能力，導(dǎo)致環(huán)境和生態(tài)惡化，對人類社會及其生存、發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)境產(chǎn)生破壞、損失乃至毀滅性的影響[2]。環(huán)境風(fēng)險不僅會帶來金融機構(gòu)的違約風(fēng)險，也可能帶來其承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險。為規(guī)避環(huán)境風(fēng)險，金融機構(gòu)須積極謀求實現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展之策略。MarcelJeucken在其《金融可持續(xù)發(fā)展與銀行業(yè)》一書中提出，多數(shù)發(fā)達國家銀行對環(huán)境保護已持有這種態(tài)度。可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的內(nèi)部化，使環(huán)境金融取得了發(fā)展的內(nèi)生動力，金融機構(gòu)已向融公共利益與個體利益于一體的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)發(fā)起全面攻勢。綠色信貸既促進了經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展，又降低了銀行的信貸風(fēng)險;巨災(zāi)風(fēng)險債券既為社會可持續(xù)發(fā)展解決了后顧之憂，又大大增強了保險業(yè)的承保能力;環(huán)保基金既有助于促進人與自然可持續(xù)發(fā)展，又為社會提供了良好的投融資工具。

無論可持續(xù)發(fā)展作為金融機構(gòu)的內(nèi)在還是外在目標(biāo)，環(huán)境金融都被寄予厚望。金融業(yè)能否實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，取決于環(huán)境金融發(fā)展的優(yōu)劣。充分挖掘環(huán)境金融在推進可持續(xù)發(fā)展方面的潛能，注定是一項重大課題，需要社會各界的通力合作。作為法律工作者，筆者認為軟法規(guī)制很好地回應(yīng)了金融業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展這一訴求。

在一定意義上，軟法本身就是可持續(xù)發(fā)展之法，對激發(fā)環(huán)境金融實現(xiàn)金融業(yè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的潛能具有獨特優(yōu)勢。軟法與可持續(xù)發(fā)展的聯(lián)系十分密切，可持續(xù)發(fā)展思想最初就是以軟法形式呈現(xiàn)于世并得以保障實施的，隨后貫徹可持續(xù)發(fā)展思想的國際與國內(nèi)規(guī)范主要也是軟法。目前“可持續(xù)發(fā)展”是統(tǒng)攝性的“環(huán)境整治倫理”概念，屬于“軟法”范疇[3]。雖然這一表象并不能說明軟法乃可持續(xù)發(fā)展之法的實質(zhì)，但起碼展示了軟法之于可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實意義――基于自主化類型法律規(guī)范的特征，軟法在和諧社會構(gòu)建與環(huán)境保護中已經(jīng)并正在發(fā)揮非凡作用。軟法規(guī)范具有彈性、開放性和回應(yīng)性，重視主體精神，能調(diào)動公眾參與社會治理的主動性、積極性和創(chuàng)造性，減少立法和執(zhí)法成本，形成公眾自覺守法的法秩序，促進人與自然和諧相處，因而公眾治理呼喚軟法之治[4]。目前軟法規(guī)制對激發(fā)環(huán)境金融實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?jié)撡|(zhì)的功能已經(jīng)明朗化。聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃

署在促成金融機構(gòu)自愿接受可持續(xù)發(fā)展承諾中，已取得非常明顯的效果。以中國興業(yè)銀行

軟法規(guī)制是培育環(huán)境金融這一可持續(xù)發(fā)展型市場的最優(yōu)法治化路徑。過去十年間，由聯(lián)合國、民間社會及商業(yè)與金融領(lǐng)域共同設(shè)計、發(fā)起了旨在應(yīng)對氣候變化危機的市場與金融機制[5]。國際社會培育環(huán)境金融市場的這種最初選擇，在很大程度上確定了應(yīng)采用的市場規(guī)制方式，即具有引導(dǎo)、激勵兼市場秩序維持功能的軟法規(guī)制。將環(huán)境污染與破壞的外部性轉(zhuǎn)化為企業(yè)的內(nèi)部成本，通過市場化途徑引導(dǎo)和激勵經(jīng)濟主體注重環(huán)境保護是關(guān)鍵。具體到金融業(yè)，環(huán)境成本通過金融市場上的創(chuàng)新予以定價，形成可交易的“環(huán)境資產(chǎn)”，為環(huán)保類經(jīng)濟體提供巨大的盈利機會，為非環(huán)保類經(jīng)濟體增加更大成本，從而起到控制環(huán)境污染與破壞的效果。令這種市場化機制有效發(fā)揮作用的規(guī)制方式正是軟法規(guī)制，因為軟法規(guī)制具有很強的引導(dǎo)與激勵功能。西方發(fā)達國家在環(huán)境金融法律規(guī)制的路徑選擇方面，普遍采用了軟法規(guī)制，特別注重引導(dǎo)性與激勵性法律制度的運用。如美國2007年施行的《低碳經(jīng)濟法案》就包含了諸多低碳發(fā)展的鼓勵性措施;英國政府2008年施行的《氣候變化法案》和2009年施行的《英國低碳轉(zhuǎn)型計劃》也采用了大量的促進性與激勵性條款。新興的環(huán)境金融市場需要維持秩序，相較于容易抹殺市場生機與活力的硬法而言，軟法更能發(fā)揮積極作用。因為秩序并非一種從外部強加給社會的壓力，而是一種從內(nèi)部建立起來的平衡[6]。金融機構(gòu)作為環(huán)境金融市場的主要參與者，由其參與市場規(guī)則的制定并自覺遵守，可以實現(xiàn)新興市場的秩序目標(biāo)。

二、環(huán)境金融軟法規(guī)制的形式、功能與效力

環(huán)境金融軟法規(guī)制具有多樣化表現(xiàn)形式，很好地展現(xiàn)了軟法規(guī)制的靈活性、覆蓋度與實效性，已有的國際碳市場規(guī)制經(jīng)驗充分證實了這一點。國際碳交易中法律規(guī)則效力的軟法現(xiàn)象，并非是國際法律秩序中個別的、典型的現(xiàn)象，事實上，軟法在國際關(guān)系構(gòu)建、國際法律秩序維護方面具有不可替代的作用。在一定程度上，作為國際軟法的國際宣言、決議、原則等都是國際社會在某個領(lǐng)域高度共識的宣稱，具有高度宣示的功能，并能得到國際社會廣泛而一致的尊重和遵從[7]。環(huán)境金融軟法規(guī)則形式多樣，具有硬法所難以具備的靈活性與覆蓋度。國際層面的環(huán)境金融軟法規(guī)則體系由國際行業(yè)自律規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)體系組成。國際行業(yè)自律規(guī)則主要包括：金融機構(gòu)關(guān)于環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展的聲明書、保險業(yè)環(huán)境舉措、赤道原則、倫敦可持續(xù)金融原則、世界企業(yè)可持續(xù)發(fā)展委員會金融部門聲明、全球報告倡議的金融服務(wù)領(lǐng)域補充協(xié)議、聯(lián)合國全球協(xié)議、可持續(xù)發(fā)展商業(yè)、可持續(xù)管理的綜合指導(dǎo)方針、企業(yè)社會責(zé)任、負責(zé)任的投資原則、社會責(zé)任投資等。標(biāo)準(zhǔn)體系則主要有：國際金融公司社會和環(huán)境可持續(xù)政策和績效標(biāo)準(zhǔn)、ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)、全球報告倡議的《可持續(xù)發(fā)展報告指南》、社會責(zé)任SA8000等[8]。以上這些國際環(huán)境金融規(guī)則被公認為屬于國際軟法的范疇，國際軟法的涵蓋面非常廣泛，冠以“建議”、“意見”、“決議”、“行動綱領(lǐng)”、“行為準(zhǔn)則”、“指南”、“通知”、“標(biāo)準(zhǔn)”、“備忘錄”、“公告”和“倡議書”等多種名稱的國際文件都屬于國際軟法的范疇[9]。

最后，環(huán)境金融軟法規(guī)制可以大大降低環(huán)境金融法治的成本。法律規(guī)制成本是法治建設(shè)中必須考量的重要方面，它最終影響著規(guī)制類型的選擇與立法結(jié)構(gòu)的均衡。軟法與硬法的規(guī)制成本誰高誰低，目前仍然是一個存有較大爭議的問題。但筆者認為，環(huán)境金融軟法規(guī)制在節(jié)約成本方面更勝一籌。軟法主要的優(yōu)點在于降低締約成本與管制成本[16]。在法律創(chuàng)制過程中，硬法似乎可以通過減少協(xié)商來降低成本，但現(xiàn)代社會的民主化浪潮有使其化為泡影的危險，相反，軟法的直接民主協(xié)商機制使立法更高效、更節(jié)約成本。在法律實施階段，硬法的運行成本巨大已是一個不爭的事實，成本控制遠遠不及依靠激勵機制與自我約束機制實施的軟法。總之，軟法因其制度變革的回應(yīng)性、創(chuàng)制過程的協(xié)商性、制度安排的合意性、實施方式的溫和性等特征，能夠明顯降低法律創(chuàng)制、實施與遵守的成本。

相對于環(huán)境金融軟法規(guī)制的形式與功能，其效力的爭議性更大。在學(xué)界，否定軟法地位的學(xué)者自然是不認可其效力的。如克萊伯斯提出，在實踐當(dāng)中，軟法很難與所謂的“硬法”區(qū)別開來：對相關(guān)的司法判決和國家慣例的粗略考察就表明或似乎表明，軟法一旦被用于具體的場合，或者就會潰塌成為硬法，或者根本就不是法[17]。

軟法規(guī)制在環(huán)境金融領(lǐng)域的普遍適用，并沒有使環(huán)境金融超脫于集體行動困境。學(xué)者張雪蘭在詳細論述環(huán)境金融領(lǐng)域的集體行動困境時就揭示了這一點[23]：一是環(huán)境金融機構(gòu)陽奉陰違，僅在口頭上接受軟法規(guī)則，實際上仍照常開展著非可持續(xù)發(fā)展性的金融業(yè)務(wù)，赤道原則金融機構(gòu)的“漂綠”

“飄綠”用來說明一家公司、政府或組織以某些行為或行動宣示自身對環(huán)境保護的付出但實際上卻是反其道而行之，這實質(zhì)上是一種虛假的環(huán)保宣傳。現(xiàn)象就是明證。為了規(guī)避環(huán)境金融軟法規(guī)則，金融機構(gòu)或者選擇造假或者以隱蔽投資方式繼續(xù)向“兩高”行業(yè)投資。在實踐中，出現(xiàn)了金融機構(gòu)隨意更改對其所計劃投資企業(yè)的環(huán)境評估數(shù)據(jù)以使這些數(shù)據(jù)符合其環(huán)保投資的要求，也出現(xiàn)了金融機構(gòu)由直接投資轉(zhuǎn)向較為隱蔽的銀團貸款這種間接投資方式繼續(xù)支持非環(huán)保項目。二是以環(huán)保為名的資本逐利加劇了環(huán)境金融市場的波動性。很多金融機構(gòu)自覺加入環(huán)境金融軟法規(guī)制行列的初衷不是良善地發(fā)展環(huán)境金融，而是為了獲取潛在的高額投資收益。從數(shù)量來看，大約2/3的碳投資基金并不是為了幫助企業(yè)滿足碳管制要求而建立，而是為了獲得更多的資本回報，大量碳投機者的加入會引發(fā)環(huán)境金融市場危機。2006年至2007年，碳市場交易量從鮮為人知到暴漲9倍就反映了這種危險性。以環(huán)保為名的資本逐利動機不僅不利于推進環(huán)境金融的發(fā)展，反而會造成環(huán)境金融市場秩序嚴重紊亂甚至崩潰的局面。三是基于經(jīng)濟增長模式等各種復(fù)雜原因的影響，環(huán)境金融的實際推行進程緩慢。資源型經(jīng)濟增長模式是許多發(fā)展中國家環(huán)境金融難于推行的主要阻礙：一方面，企業(yè)不情愿改變原本能源消耗高、污染大的生產(chǎn)技術(shù);另一方面，銀行基于對清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟投資的“高風(fēng)險、低回報”擔(dān)憂，缺乏向環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資的積極性，或者以環(huán)境金融軟法規(guī)則尚不成熟為由拒絕此類投資，或者以短期投資行為來規(guī)避此類投資。因此，雖然一些外在壓力迫使金融機構(gòu)作出了向環(huán)境友好型項目投資的承諾，但真正履行承諾的卻寥寥無幾。四是金融機構(gòu)踐行可持續(xù)發(fā)展社會責(zé)任的不一致行動進一步放大了環(huán)境金融發(fā)展的阻礙。有些金融機構(gòu)出于創(chuàng)建自身良好“聲譽”的內(nèi)在動力，積極接受環(huán)境金融發(fā)展的軟法規(guī)制，踐行可持續(xù)發(fā)展社會責(zé)任。但在實踐中，卻有一些金融機構(gòu)并沒有將可持續(xù)發(fā)展社會責(zé)任真正內(nèi)化于自身經(jīng)營活動中，仍然從事著向“兩高”行業(yè)的投資行為，并接替了被“守法銀行”拒絕掉的融資業(yè)務(wù)，從而出現(xiàn)了“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。金融機構(gòu)之間的這種不一致行動讓“守法銀行”真切感受到了“守法”的損失或者高成本，很可能會引致“守法銀行”回到“不守法”的原位，由此帶來了環(huán)境金融發(fā)展的更大阻礙。環(huán)境金融集體行動困境的表現(xiàn)形式絕不僅僅體現(xiàn)于以上四個方面，在實踐活動中往往表現(xiàn)豐富多樣，綜合影響著環(huán)境金融的發(fā)展。

環(huán)境金融的集體行動困境在一定程度上反映了環(huán)境金融軟法規(guī)制的效能局限，使環(huán)境金融軟法規(guī)制面臨著進一步優(yōu)化的緊迫任務(wù)。軟法規(guī)制確實是有缺陷的，對此學(xué)術(shù)界目前雖有觀點上的細微差異，但總體上已達成共識。如學(xué)者王曉田等提出，中國環(huán)境法中軟法的消極性效應(yīng)表現(xiàn)為：環(huán)境軟法的弱責(zé)任效力導(dǎo)致環(huán)境守法的不確定性;環(huán)境軟法形成路徑的多樣化導(dǎo)致環(huán)境執(zhí)法的隨意性;環(huán)境軟法與硬法的沖突可能引發(fā)環(huán)境司法的危機[24]。學(xué)者馬千里認為，在公共治理中軟法面臨著諸多困境：在現(xiàn)實中軟法往往呈現(xiàn)出違背現(xiàn)行法律精神的現(xiàn)象;軟法在實施中常常淪為官員濫用權(quán)力的根據(jù);由于缺乏責(zé)任制度，軟法在現(xiàn)實中很難得到有效實施[25]。這些前期研究成果為審視環(huán)境金融軟法規(guī)制產(chǎn)生效能局限的內(nèi)因提供了很有價值的參考，但使軟法規(guī)制產(chǎn)生效能局限的因素顯然會因軟法適用領(lǐng)域的差異而顯不同，該問題的分析還需要結(jié)合環(huán)境金融業(yè)本身來進行。

（一）環(huán)境金融軟法的立法質(zhì)量有待提升

環(huán)境金融軟法的立法質(zhì)量可能因為表面協(xié)商與不良外部性等因素的影響而低下，從而達不到應(yīng)有規(guī)制效果。表面協(xié)商往往是協(xié)商中存在強勢主體利用自身影響力扭曲協(xié)商結(jié)果，從而產(chǎn)生主要代表強勢主體利益的不良軟法;不良外部性則因軟法處于高關(guān)聯(lián)度的社會之中，在有助于某一社會領(lǐng)域的同時，卻有害于相鄰社會領(lǐng)域。比如鼓勵金融機構(gòu)發(fā)展環(huán)境金融軟法，就有可能危及金融消費者的利益。在軟法立法質(zhì)量低的情況下，良好的規(guī)制效果自然難以全面實現(xiàn)，由此凸顯了保證環(huán)境金融軟法質(zhì)量的重要性。

衡量環(huán)境金融軟法質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)有四種：一是正當(dāng)性，即軟法應(yīng)是建立在充分協(xié)商基礎(chǔ)之上的結(jié)果，這是金融機構(gòu)普遍遵守軟法的前提。表面協(xié)商或部分協(xié)商都可能產(chǎn)生缺乏正當(dāng)性的軟法，這些規(guī)則由于違背很多金融機構(gòu)的意愿，又加之“軟”的特質(zhì)，很難得到良好執(zhí)行。二是前瞻性，即符合新興環(huán)境金融市場的規(guī)范要求。環(huán)境金融創(chuàng)新不僅不能出現(xiàn)監(jiān)管缺位，還要求此時的監(jiān)管須有超前性、靈活性與預(yù)見性。作為監(jiān)管依據(jù)，軟法應(yīng)當(dāng)對新的環(huán)境金融現(xiàn)象作出及時反應(yīng)，有效調(diào)整新型環(huán)境金融法律關(guān)系，滿足環(huán)境金融創(chuàng)新中的監(jiān)管要求。三是科學(xué)系統(tǒng)性，即健全而協(xié)調(diào)的環(huán)境金融軟法體系。環(huán)境金融軟法規(guī)范不應(yīng)凌亂不堪，沒有條理，缺乏系統(tǒng)性;軟法與軟法之間、軟法與硬法之間不應(yīng)存在不協(xié)調(diào)問題。四是可操作性，即環(huán)境金融軟法的內(nèi)容應(yīng)明確具體。如果軟法內(nèi)容普遍具有原則性與概括性，就會缺乏可操作性，從而導(dǎo)致其難以施行。

環(huán)境金融軟法缺少法律強制力，是學(xué)界公認的事實。不采用法律強制力來保障實施本是軟法的優(yōu)點，容易吸引與激勵金融機構(gòu)加入到環(huán)境金融發(fā)展力量中來，以打消它們因完不成指定目標(biāo)而產(chǎn)生受到懲罰的顧慮。然而，在實踐中，缺乏強制力保障實施的環(huán)境金融軟法在實效性發(fā)揮上面臨瓶頸，其約束力提升已經(jīng)成為不得不認真加以對待的問題。

由于缺乏法律強制力來保障實施，環(huán)境金融軟法約束力的局限性主要體現(xiàn)在兩個方面：首先，它體現(xiàn)在軟法中沒有明確規(guī)定具體的責(zé)任與懲罰機制，致使金融機構(gòu)在違背可持續(xù)發(fā)展承諾開展業(yè)務(wù)時只能聽之任之，無法高效制止其違法行為。其次，它表現(xiàn)在軟法效力實現(xiàn)的非司法中心主義，即軟法不能成為法院判案依據(jù)。當(dāng)環(huán)境金融主體權(quán)益受損沒有相關(guān)硬法支持維權(quán)時，環(huán)境金融軟法也不能成為維權(quán)依據(jù)，這在一定程度上也使軟法的實效性大打折扣。軟法理論的危險在于先驗地排除了軟法的司法救濟性，特別是在對于軟法與硬法的判別標(biāo)準(zhǔn)不明朗的情況下，就使得一些本應(yīng)受到司法保護的權(quán)益不能通過司法途徑獲得救濟[26]。

環(huán)境金融軟法的弱約束力除了缺乏法律強制力保障實施的原因之外，還源于軟法自身約束機制存有缺陷。軟法自身約束機制是保障軟法實效性的根本，但在環(huán)境金融機構(gòu)集體行動中，軟法卻因之面臨著作用乏力的局面。其一，軟法規(guī)則的不確定性會消解軟法的自身約束力。在行動者的策略行動面前，規(guī)則永遠不可能消除不確定性，行動者會利用這種不確定性來追求他們所認定的利益，從而違反軟法規(guī)制。其二，個人理性與集體理性不一致也會消解軟法的約束力。在參與可持續(xù)發(fā)展的金融機構(gòu)都遵守環(huán)境金融軟法時，總會有些金融機構(gòu)存在自身違反承諾對總目標(biāo)影響不大的心理，從而為實現(xiàn)自身利益而背信棄義，這種行為被視為法律規(guī)制中的“搭便車”現(xiàn)象。在任何時候，一個人只要不被排斥在分享由他人努力所帶來的利益之外，就沒有動力為共同的利益做貢獻，而只會選擇做一個搭便車者;如果所有的參與人都選擇搭便車，就不會產(chǎn)生集體利益[27]，因此，軟法自身約束機制的脆弱性亟待改觀。

（三）環(huán)境金融軟法的實施環(huán)境有待改善

良好的實施環(huán)境是環(huán)境金融軟法有效發(fā)揮作用的必備條件，否則環(huán)境金融軟法規(guī)制便會陷入實施困境。

對環(huán)境金融軟法規(guī)制的環(huán)境創(chuàng)設(shè)而言，健全的硬法體系、良好的信息透明度、高效的行政協(xié)作機制都具有特殊意義。

首先，中國缺乏輔助環(huán)境金融軟法實施的健全的硬法體系。雖然環(huán)境金融領(lǐng)域軟法規(guī)制具有先導(dǎo)性地位，但完全脫離硬法的輔助，其優(yōu)勢功能也難以發(fā)揮。在一定意義上，硬法是環(huán)境金融軟法規(guī)制的基礎(chǔ)與保障。在環(huán)境硬法不健全的背景下，會產(chǎn)生環(huán)保成本高與違法成本低的情況，企業(yè)因此會缺乏足夠的激勵與約束而拒絕參與可持續(xù)發(fā)展行動。目前在中國推行環(huán)境金融難度大的一個重要原因，就是硬法不健全與不完善，具體表現(xiàn)在：一是缺乏環(huán)境金融軟法規(guī)制的輔硬法;二是存在影響環(huán)境金融軟法規(guī)制發(fā)揮作用的硬法。以環(huán)境污染責(zé)任保險為例，因中國缺乏強制環(huán)境風(fēng)險高與污染隱患大的企業(yè)投保的法規(guī)，相關(guān)企業(yè)寧愿等環(huán)境風(fēng)險發(fā)生后承擔(dān)法律規(guī)定的賠償責(zé)任，也不愿接受綠色保險服務(wù)，最終導(dǎo)致企業(yè)環(huán)境風(fēng)險由社會買單的后果。這一現(xiàn)象既有缺乏硬法的原因，又有硬法與軟法不配套的原因。反觀西方國家，綠色保險發(fā)展好的重要原因就是這些國家有與環(huán)境金融軟法規(guī)制相匹配的硬法體系，硬法體系既可以彌補軟法規(guī)則的不確定性，又可以有效制裁環(huán)境違法行為，從而起到驅(qū)趕經(jīng)濟體主動參與到可持續(xù)發(fā)展中來的效果。

其次，中國缺乏激發(fā)環(huán)境金融軟法發(fā)揮作用的信息透明機制。信息透明度既關(guān)系到環(huán)境金融軟法規(guī)制功能的發(fā)揮，又是影響環(huán)境金融推行的關(guān)鍵因素。一方面，客戶的企業(yè)環(huán)境信息是銀行、保險公司以及投資者據(jù)以判斷是否為其融資的基準(zhǔn)。如果缺乏足夠的環(huán)境信息，會阻礙環(huán)境金融的推行;如果環(huán)境信息不準(zhǔn)確，對環(huán)境金融的發(fā)展危害更大。企業(yè)與金融機構(gòu)之間的信息不對稱，會加劇信貸風(fēng)險，從而影響信貸資金充分投入環(huán)保風(fēng)險低的產(chǎn)業(yè)與企業(yè)項目上去[28]。雖然中國2008年已施行《環(huán)境信息公開辦法》，但由于立法上的“軟”缺陷，企業(yè)在環(huán)境信息披露方面仍不規(guī)范

包括企業(yè)環(huán)境信息披露不及時、不全面、不準(zhǔn)確，還包括企業(yè)對環(huán)境成本衡量的不規(guī)范。，從而影響了金融機構(gòu)對企業(yè)進行全面與準(zhǔn)確的環(huán)保風(fēng)險評估，進而阻礙了環(huán)境金融的發(fā)展。另一方面，金融機構(gòu)環(huán)境信息披露不足，不僅影響了社會公眾與環(huán)境金融監(jiān)管者對環(huán)境金融發(fā)展的監(jiān)督制約，還影響著環(huán)境金融機構(gòu)之間的協(xié)作與競爭。目前大量金融機構(gòu)還沒有主動采用全球通用的、具有可比性的信息披露報告模式來定期披露其環(huán)境金融與社會責(zé)任的履行情況，使環(huán)境金融推行情況與軟法規(guī)制效果難以預(yù)測。

再者，中國缺乏保障環(huán)境金融軟法有效實施的協(xié)作機制。環(huán)境執(zhí)法部門與金融機構(gòu)之間的協(xié)作機制是輔助環(huán)境金融軟法規(guī)制的重要保障。環(huán)境執(zhí)法部門與金融機構(gòu)之間除了信息共享的協(xié)作之外，環(huán)保部門加強執(zhí)法力度并縮減環(huán)境執(zhí)法區(qū)域差異，是其與環(huán)境金融機構(gòu)開展協(xié)作的重要體現(xiàn)。一方面可以掐滅企業(yè)不會承擔(dān)違法成本的僥幸心理，迫使企業(yè)積極參與環(huán)境金融，另一方面也可以消除經(jīng)濟體為逃避可持續(xù)發(fā)展責(zé)任轉(zhuǎn)移經(jīng)營場所的替代性選擇。然而，當(dāng)前環(huán)境執(zhí)法部門與金融機構(gòu)之間的協(xié)作機制還沒有建立起來，嚴重限制了環(huán)境金融軟法規(guī)制功能的發(fā)揮。綜上所述，環(huán)境金融軟法規(guī)制的功能局限一方面揭示了軟法規(guī)制因多種不利因素的影響而顯優(yōu)勢不足這一困境，另一方面也為軟法規(guī)制的優(yōu)化發(fā)展留下了空間。

四、環(huán)境金融軟法規(guī)制的優(yōu)化發(fā)展

時至今日，圍繞國際氣候變化，國際社會走了一條由軟法到硬法，再由硬法到軟法的治理歷程[29]。國際氣候變化法律規(guī)制的發(fā)展歷程揭示了環(huán)境治理的法律規(guī)律，同樣具有全球性與新興性的環(huán)境金融市場，注定也要長期接受軟法規(guī)制。走出環(huán)境金融當(dāng)前的軟法規(guī)制困境，實現(xiàn)環(huán)境金融軟法規(guī)制的優(yōu)化發(fā)展，自然成了當(dāng)務(wù)之急。環(huán)境金融軟法規(guī)制的發(fā)展需要走法治化路徑，按照“法治化”的要求來優(yōu)化軟法主要是指以切合軟法的方式，將法治原則、法治精神嵌入軟法的創(chuàng)制與實施過程中，才有可能全面提高軟法的理性程度[30]。結(jié)合這一要求，環(huán)境金融軟法規(guī)制的優(yōu)化應(yīng)從組織體系、立法體系與監(jiān)督體系三個方面展開。 （一）構(gòu)建環(huán)境金融軟法規(guī)制的組織體系

無論是環(huán)境金融軟法的創(chuàng)制環(huán)節(jié)還是實施環(huán)節(jié)，都需要具體的組織保障，這是推行環(huán)境金融發(fā)展的前提，也是高效執(zhí)行環(huán)境金融軟法的基礎(chǔ)。一般而言，環(huán)境金融軟法的實施主體往往與其創(chuàng)制主體具有一致性。在國際層面，國際組織與金融機構(gòu)是創(chuàng)制與實施環(huán)境金融軟法的組織;在國內(nèi)層面，環(huán)境金融軟法類別的差異則使軟法創(chuàng)制與實施組織有所不同。在政府或金融監(jiān)管部門主導(dǎo)下誕生的軟法，其創(chuàng)制與實施主體自然是政府或金融監(jiān)管部門;很多軟法是在行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)下誕生的，其創(chuàng)制與實施主體是行業(yè)協(xié)會與其成員;金融機構(gòu)也可以成為自己創(chuàng)制的軟法的實施主體。在明確了環(huán)境金融軟法創(chuàng)制與實施組織的背景下，再輔以軟法執(zhí)行監(jiān)督機制，軟法的實效性才能得到保障。

環(huán)境金融軟法規(guī)制組織可區(qū)分為體系內(nèi)組織與體系外組織。前者主要是指直接參與軟法創(chuàng)制與實施的機構(gòu)，后者則指軟法實施的利益相關(guān)者或影響者。如“赤道原則”的體系內(nèi)組織是國際金融公司與各大簽約金融機構(gòu)，體系外組織則是未簽約金融機構(gòu)、金融消費者、民間環(huán)保協(xié)會、金融行業(yè)協(xié)會等組織。體系內(nèi)組織為保障環(huán)境金融軟法的執(zhí)行效果應(yīng)設(shè)立常設(shè)性的監(jiān)督執(zhí)行部門;體系外組織因為會受到環(huán)境金融軟法規(guī)制的影響，其權(quán)益保障與意見反饋應(yīng)有一定的通道傳輸給體系內(nèi)組織，在處理侵權(quán)糾紛的同時還可以完善相關(guān)軟法規(guī)范，這就要求體系內(nèi)組織應(yīng)設(shè)置專門的申訴受理部門。通過設(shè)置專門的監(jiān)督執(zhí)行組織與申訴受理組織，逐步培養(yǎng)起環(huán)境金融領(lǐng)域的軟法規(guī)制共識，并建立起糾紛解決與督促機制，才能實現(xiàn)環(huán)境金融軟法規(guī)制的良好效果。

環(huán)境金融軟法實施的最終落腳點在金融機構(gòu)，不僅因為頂層組織的執(zhí)行力難以直接滲透到基層，也因為環(huán)境金融軟法實施的資源主要集中在基層的金融機構(gòu)。根據(jù)Ostrom的自主組織理論

（二）完善環(huán)境金融軟法規(guī)制的立法體系

環(huán)境金融軟法的實效性在很大程度上取決于其規(guī)則本身的正當(dāng)性、前瞻性、科學(xué)系統(tǒng)性與可操作性，真正反映環(huán)境金融關(guān)系主體的利益需求，真正契合環(huán)境金融推行的最佳實踐路徑。健全環(huán)境金融軟法規(guī)則體系，應(yīng)設(shè)立完善的立法協(xié)商、立法指導(dǎo)與立法審查機制。

一是完善的立法協(xié)商機制。軟法創(chuàng)制的最大優(yōu)勢在于采用了立法協(xié)商機制，但在實踐中，出現(xiàn)了表面協(xié)商或協(xié)商不充分的現(xiàn)象，由此產(chǎn)生了缺乏正當(dāng)性的軟法，無法充分反映環(huán)境金融關(guān)系主體的利益訴求，也不能起到有效監(jiān)管新興環(huán)境金融市場的作用。完善的立法協(xié)商機制應(yīng)最大限度地吸收利益相關(guān)群體參與立法，具體到環(huán)境金融領(lǐng)域，除了國際組織與大型的金融機構(gòu)參與國際立法之外，在國內(nèi)立法中，小型金融機構(gòu)、金融消費者、民間環(huán)境保護組織以及相關(guān)專家作為利益相關(guān)者，也應(yīng)參與到環(huán)境金融立法中來，通過廣泛參與并充分反映各方利益訴求，大大提升立法的包容性與正當(dāng)性。此外，立法協(xié)商往往發(fā)生于行業(yè)內(nèi)部，主要是由環(huán)境金融領(lǐng)域的工作人士參與，這決定了立法協(xié)商機制不僅是立法的民主機制，也是一項立法的“前線”機制，能夠保證軟法的前瞻性，能夠滿足環(huán)境金融創(chuàng)新的監(jiān)管要求，可以避免單純由立法專家立法的弊端。

二是立法指導(dǎo)機制。軟法也是法，其創(chuàng)制不能違背法治精神，應(yīng)符合法律的科學(xué)性要求――既應(yīng)包含實體內(nèi)容，又不能忽視程序規(guī)范;既要關(guān)注規(guī)范結(jié)構(gòu)本身，又不能無視規(guī)范的實效性。在實踐中，環(huán)境金融軟法的制定主體往往是一些沒有掌握法律創(chuàng)制科學(xué)專門知識的組織或人群，由此產(chǎn)生了軟法科學(xué)性得不到足夠保障的后果。立法指導(dǎo)機制旨在引入軟法創(chuàng)制的專業(yè)人士以大大提升軟法的科學(xué)性。在環(huán)境金融軟法的創(chuàng)制過程中，應(yīng)有法律專家參與，以把握軟法的科學(xué)性與系統(tǒng)性，并對軟法中適當(dāng)補充責(zé)任與懲罰機制提供獨到見解。此外，政府也可以發(fā)揮立法指導(dǎo)功能，借助政府具備引導(dǎo)環(huán)境金融發(fā)展的資源優(yōu)勢，通過積極開展環(huán)境金融的國際交流活動，引介國際組織與典型金融機構(gòu)的軟法實施經(jīng)驗并在國內(nèi)推廣，從而產(chǎn)生立法指導(dǎo)效果。

三是立法審查機制。為確保環(huán)境金融軟法的立法質(zhì)量或軟法的推廣適用，設(shè)立立法審查機制十分必要。首先，通過立法審查可以剔除違反法治精神或與硬法相沖突的軟法，以此理順環(huán)境金融軟法規(guī)則體系。其次，通過立法審查可以對轉(zhuǎn)化為硬法或法院裁判依據(jù)的軟法進行把關(guān)。軟法硬化是軟法的發(fā)展走向之一，包括法律上的硬化與事實上的硬化。前者是通過特定的司法或立法程序賦予軟法以法律約束力或者直接將其轉(zhuǎn)化成具有法律約束力的規(guī)范;后者則是通過特定的激勵或懲罰機制來保證軟法得以遵守。軟法硬化現(xiàn)象很普遍，但也不能隨意進行。軟法在硬化之前，應(yīng)當(dāng)接受立法審查，以確定其硬化的必要性、合理性與可行性。比如在美國的消費品安全管理領(lǐng)域，《消費品安全法案》規(guī)定：委員會應(yīng)依靠自愿性消費產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)，而不是頒布消費品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。但在需要賦予這些自愿性標(biāo)準(zhǔn)以法律效力時，首先就是對現(xiàn)存的自愿性標(biāo)準(zhǔn)進行審查，以確定一個合適的自愿性標(biāo)準(zhǔn)[31]。 （三）打造環(huán)境金融軟法規(guī)制的監(jiān)督體系

對不同主體創(chuàng)制的軟法而言，其實施情況明顯存有差異，這在國際金融軟法實施情況的一項調(diào)研中得到了證實。按照5級評分標(biāo)準(zhǔn)

1分代表“幾乎不使用”，5分則代表“絕大部分使用”。

信息披露制度與可持續(xù)發(fā)展報告制度是外部監(jiān)督者對金融機構(gòu)執(zhí)行可持續(xù)發(fā)展規(guī)則的最佳見證渠道，也是金融機構(gòu)自身履行可持續(xù)發(fā)展規(guī)則的最好觀照。信息披露分定期與不定期披露：定期披露應(yīng)遵照行業(yè)規(guī)范要求，達到分析專業(yè)化、重點詳盡化與解釋通俗化等標(biāo)準(zhǔn);不定期披露應(yīng)做到及時與精確化。通過信息披露制度使監(jiān)督者獲得金融機構(gòu)履行可持續(xù)發(fā)展規(guī)則的實質(zhì)性信息，起到推進環(huán)境金融發(fā)展的功效。嚴格來說，金融機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展報告也是信息披露的一種表現(xiàn)形式。以興業(yè)銀行為例，往往每年一次可持續(xù)發(fā)展報告，比普通的信息披露更專業(yè)更詳盡，具有一定的權(quán)威性與公信力。如果說信息披露與報告是金融機構(gòu)自身行為，可持續(xù)發(fā)展評價則應(yīng)是獨立的評估機構(gòu)針對金融機構(gòu)可持續(xù)發(fā)展規(guī)則執(zhí)行情況的衡量行為。可持續(xù)發(fā)展評價機制應(yīng)與道瓊斯可持續(xù)發(fā)展指數(shù)、多米尼道德指數(shù)以及AccountabilityRating標(biāo)準(zhǔn)等評價機制逐步接軌，其反映的信息才會更客觀更真實、更具可比性。

篇5

摘 要：在中國取得輝煌成績的2008年奧運會以后，對體育事業(yè)未來的發(fā)展目標(biāo)、體育體制改革、競技體育發(fā)展等問題進行了深入的分析與探討，提出符合我國國情的新的舉國體制并論證了其實現(xiàn)的可能性，同時指出實現(xiàn)新的舉國體制的具體做法，及科學(xué)、和諧發(fā)展我國體育事業(yè)的戰(zhàn)略思路。

關(guān)鍵詞：舉國體制；新的舉國體制；競技體育；和諧發(fā)展

中圖分類號：G812.3文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1007-3612(2008)12-1701-03

A Rational Ponder on the Nationwide System of Competitive Sports in China

――Calmness after Enthusiasm, Issues under Brilliance: Pondering after

Beijing Olympic Games

MAO Zhenming, ZHA Ping

（College of P.E. and Sports, Beijing Normal University, Beijing 100875, China）

Abstract:After China gaining brilliant achievements in 2008 Olympic Games, we make a deep analysis and discussion on the future development target of sports, reform of sports system and development of competitive sports, then we bring up a new type of nationwide sports system, and demonstrate the possibility of how

to realize it which adapt to the actual condition of China. At the same time, we

point out its specific practice, and put forward the strategic idea on the development of sports scientifically and harmoniously.

Key words: nationwide system; new nationwide system; competitive sports; harmonious development

“無與倫比”的北京2008年奧運會已經(jīng)結(jié)束，聲勢恢弘的開閉幕式以及中國體育代表團的51枚耀眼的金牌向全世界展示了中華民族偉大復(fù)興的決心和力量，也極大地增強了全體國人的民族自尊心和愛國熱情。但16天像過節(jié)一樣的日子嘎然而止之后，國人也進入了總結(jié)的思緒和反思的遠慮之中，一個個一直就困擾國民的問題又開始回到理性的國民頭腦之中：今后體育強國的目標(biāo)？此次奧運會的輝煌掩蓋的問題及其根源？如何看待在世界上已不太多見中國競技體育的“舉國體制”？是否并怎樣去繼續(xù)延續(xù)這個“舉國體制”？如何去做到國家體育事業(yè)的和諧、科學(xué)發(fā)展？等等。本文就這些問題闡述一下自己的拙見。

1 北京奧運會后，我們體育強國的目標(biāo)定位及贏取更多金牌的意義

無疑，中國的體育界和體育事業(yè)在舉辦北京奧運會的“戰(zhàn)役”中取得了巨大的勝利。“無與倫比”是羅格的評價，也是世界的評價。但是每個人都知道這個“無與倫比”主要是贊揚北京2008年奧運會的組織工作、開閉幕式的創(chuàng)意與效果以及包括中國運動員在內(nèi)的各國運動員所取得的佳績，它并不是指向中國的體育事業(yè)，至少不指向中國體育事業(yè)的全部。世界各國對中國的競技體育的輝煌崛起贊不絕口，卻對“中國是一個真正的體育強國”緘口不語。51塊金牌在北京奧運會的組織成功的照耀下，把中國的競技體育置身于“無與倫比”的“頂峰”，但“頂峰”在某種意義上就是“絕境”，中國將在今后朝哪個方向去再鑄輝煌不僅是個功利的國家戰(zhàn)略問題，更是中國再次走向世界之林的民族責(zé)任問題，也是真正與世界共同價值觀接軌的問題，是中國與“同一個世界”是否真正擁有和努力實現(xiàn)“同一個夢想”的問題。中國再瞄準(zhǔn)第52金牌還有沒有意義？其實這個問題已經(jīng)在奧運會的最后一天很多人由于期待金牌的50和獎牌的100兩個整數(shù)而對第51塊金牌的獲得反而感到遺憾的普遍心態(tài)中得到了某種答案。至此，金牌數(shù)量好像僅僅已經(jīng)是一個游戲了。也可以說，中國就是拿再多的金牌也不過是一個噱頭而已了。因為金牌第一已經(jīng)雪洗“東亞病夫”的恥辱，100塊獎牌已經(jīng)圓了中國的百年夢想，換句話說，就是有再多的金牌也不會有人認為中國是真正意義的體育強國，因此，聰明的中國人民是不是應(yīng)該以北京奧運會為分水嶺，今后不再選擇去爭奪更多的奧運會金牌了？我們是不是應(yīng)該有新的目標(biāo)和新的夢想呢？

2 北京奧運會輝煌戰(zhàn)績下掩蓋的問題及根源

“無與倫比”的北京2008年奧運會讓人難忘，也讓中國耀眼，但似乎讓國人暫時看不到了一些問題。如果劉翔的表現(xiàn)還只是讓國人失望、困惑和猜疑的話，那么，中國男足在北京奧運會上的表現(xiàn)不只是讓國人失望和困惑，而是讓國人感到憤怒和恥辱。中國競技體育的偉大成就不能也不應(yīng)該掩蓋現(xiàn)行體育體制中一些問題，這些問題主要有：中國競技體育成就的成本和效益問題、中國運動員的文化教育和素質(zhì)問題、中國運動員的出路和安置問題、中國競技體育的道德規(guī)范和腐敗問題、中國競技體育和群眾體育相互關(guān)系問題等。這些問題的解答和解決關(guān)系到中國體育事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，關(guān)系到世界對中國“體育強國”的承認，關(guān)系到中國競技體育的榮譽和含金量、可能也關(guān)系到中國的大國形象和責(zé)任。

上述問題中，有的是世界各國通有的問題，可能在中國略顯突出；有的是中國獨有的問題，由國情所致。那么中國的問題來自哪里呢？本文認為：問題主要來自現(xiàn)在議論很多的“舉國體制”上。什么是“舉國體制”？國家體育總局局長劉鵬同志是如此下定義的：“國家高度重視和有效組織的，集中有限人力、財力、物力，最大限度調(diào)動各方面的積極性，有效配置全國的競技體育資源”[1]的體育制度。那么，為什么說中國體育的許多問題來自于這個“舉國體制”呢？我們應(yīng)該如何看待這個“舉國體制”呢？

3 關(guān)于中國競技體育“舉國體制”的客觀分析

3.1 關(guān)于初級階段 “舉國體制”存在的必要性

劉鵬局長說：“我國競技體育的舉國體制是在社會主義初級階段的歷史條件下，與我國國情和競技體育的發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)而形成的”。[2]本文非常贊同這個基本觀點，并且認為這是我們看待和評論“舉國體制”的最重要的視角。本文認為競技體育是與一個國家的國力、人口總量及其素質(zhì)、體育傳統(tǒng)與普及度、國家對體育支持力度四個主要因子有關(guān)系，用“競技體育成就=綜合國力×人口總量及其素質(zhì)×體育傳統(tǒng)與普及度×國家對競技體育支持力度”這樣一個模糊的公式可以大概得出結(jié)論，這次北京奧運會，我們可以基本驗證出這樣的結(jié)果。我們隨意選取一些國家進行分析，得到如表1所示的結(jié)論。

從以上的簡單分析，我們就可以看出，在中國的國力還相對薄弱、體育傳統(tǒng)和體育普及度還很低、人口雖多但人口素質(zhì)（特別是體育文化素質(zhì)和身體素質(zhì)）還較差的歷史條件下，要想在世界競技體育的舞臺上展示我們的風(fēng)采，我們就必須集中力量、依靠國家的全力支持，依靠全民的力量，依靠特殊的政策與手段來辦競技體育，來取得特定時代的體育成就，這就是中國要依靠“舉國體制”來辦體育的理由所在。

3.2 對中國競技體育的投入和價值的分析

可能有人會說：“我們是窮國，是發(fā)展中國家，我們不需要這么昂貴的金牌”，甚至有人說“金牌拿得再多，跟我也沒有關(guān)系，我的工資沒有增長”，本文不同意甚至堅決反對這一觀點。中國是窮國，是發(fā)展中國家，中國更是正在進行偉大復(fù)興的國家，是擔(dān)當(dāng)著歷史責(zé)任的崛起大國，開放不久的中國需要世界的了解和承認，剛脫貧的中國人需要自信心和責(zé)任感，高速發(fā)展的中國經(jīng)濟需要更多的機遇，海外的中華同胞需要祖國的精神支持，這一切都是北京奧運會的偉大意義和效應(yīng)，都是中國運動員胸前金牌的價值核算。北京奧運會開幕式給予世界的超級感動、中國運動員（男足暫時可以除外）身上的中國精神的全面體現(xiàn)、北京奧運會三大理念與和諧社會理想與世界共同觀念并軌的如潮好評、中國人民好客的舉動所展示出的和平氣質(zhì)，以及北京和其他協(xié)辦城市的光彩亮麗給予世人巨大震動都為中國今后的發(fā)展和振興奠定了至關(guān)重要的基礎(chǔ)。成千上萬第一次來到中國的外國媒體和賓客來時帶著“中國男人梳著鞭子、中國的天是黑的、空氣里充滿著毒氣、中國的食品不能吃、中國沒有水洗澡”的成見，走時留下的卻是“要公正、真實地宣傳中國”和“不能再相信詆毀中國的那些鬼話”的承諾，這些都是北京奧運會的巨大的價值，這些價值不能用金錢來計算，或者說：為了這些偉大的價值，花多少錢都值得。至于用自己長沒長工資來評價奧運會的觀點，本文只想說“國家振興、匹夫有責(zé)，國家強盛、人人受益”，“面包一定會有的”。

4 今后“舉國體制”面臨的選擇

北京奧運會后，我們應(yīng)如何看待“舉國體制”呢？當(dāng)然如前所述，中國的“舉國體制”在中國的國力還沒有足夠強大，中國的經(jīng)濟還剛開始騰飛時，為中國成功地舉辦了“無與倫比”的北京2008年奧運會，為中國爭得光榮和機遇，中國的“舉國體制”可謂功不可沒，我們必須予以十分充分的肯定。

但是，這個“舉國體制”也有它自身的問題，這個問題的根源就是現(xiàn)行的“舉國體制”是脫離了教育的體系。由于脫離了教育的體系，運動員素質(zhì)和出路的問題出現(xiàn)了、培養(yǎng)效益低和高淘汰率的問題出現(xiàn)了、青少年的教育權(quán)利和其他權(quán)益保護的問題出現(xiàn)了，體育過度職業(yè)化和商業(yè)化的問題也出現(xiàn)了。

因此，在2008年后的中國的國力日益強大、國家的宣傳也有了更多的途徑、我們的金牌走到了“頂峰”和“絕境”、人民更期待社會體育、學(xué)校體育和競技體育全面發(fā)展的真正體育強國、體育中的個別不良現(xiàn)象也必須得以糾正的新形勢下，中國的體育事業(yè)是怎樣的目標(biāo)？中國的體育體制要不要改變？中國的競技體育將怎樣地發(fā)展等都是全中國人民十分關(guān)心的，也是政府要統(tǒng)籌兼顧的，更是體育工作者要認真思考的，在這個階段我們應(yīng)該對“舉國體制”的發(fā)展進行暢所欲言的討論。

分析一下，關(guān)于“舉國體制”，我們面臨的選擇無非有以下三種：一是完全堅持現(xiàn)在“舉國體制”或進行一些小的完善；二是徹底放棄“舉國體制”，像企業(yè)和一些事業(yè)發(fā)展一樣進行大幅度的社會化，推向市場，任其經(jīng)風(fēng)雨而實現(xiàn)自然的發(fā)展；三是另辟蹊徑，尋求一種具有“舉國體制”之長處，但少有“舉國體制”之短處的新體制。本文認為第一種選擇不行，因為如此“舉國體制”的弊病難消、消耗巨大、人民不容、難以為繼；第二種選擇也不行，因為如此，國家的競技體育會大幅度衰退、國人不容、華人不容、國際社會也不容；因此，我們只有一個選擇，那就是建立一種新型的，可以使體育獲得新的生命力的、可持續(xù)發(fā)展的“舉國體制”。國家體育總局劉鵬局長關(guān)于“舉國體制”，提出一要堅持，二要完善的觀點。這也符合第三種選擇的基本思想。那么，如何堅持和完善“舉國體制”？劉鵬同志沒有講。

5 建立新的“舉國體制”的設(shè)想

那么，什么是新的舉國體制呢？而這個新的舉國體制可以概括為：“競技體育事業(yè)逐漸回歸教育系統(tǒng)，國家在基礎(chǔ)教育和高等教育系統(tǒng)內(nèi)借用現(xiàn)在的競技體育資源和方法發(fā)展競技體育事業(yè)”，這是一種新的“舉國體制”正是本文認為的最好的第三種選擇。那么，這種“舉國體制”是不是可行的呢，我們可以歷史和國際的經(jīng)驗來論證一下：

從歷史的經(jīng)驗上看，中國的競技體育就是發(fā)祥和發(fā)展在學(xué)校之中，19世紀(jì)末和20世紀(jì)初期，各種西方的教會學(xué)校把國外的近代競技體育運動方式、器材、教學(xué)方法和比賽方法介紹到了中國，以后競技體育就主要以學(xué)校體育的形式在發(fā)展，各個運動項目的優(yōu)秀選手基本都是各級學(xué)校的在校學(xué)生或是學(xué)校的青年教師，例如第一位中國奧運會選手劉長春，威震遠東的籃球“五虎將”，以及第一次代表國家參加中蘇體操比賽的國家體操隊等都是大學(xué)的學(xué)生，他們既代表著國家的最高競技水平，又是合格的大學(xué)生。當(dāng)時的競技體育主要是在教育系統(tǒng)中比較自然和協(xié)調(diào)地發(fā)展的。但是有人可能會質(zhì)疑：那時的競技水平比較低，所以學(xué)生可以通過業(yè)余的訓(xùn)練達到相應(yīng)的高水平，而這種情況不適應(yīng)現(xiàn)在的很高水平的競技體育要求。這種說法有道理，也是事實，但是并不完全排除在教育中發(fā)展高水平競技體育的可能，因為，我們還有國際的經(jīng)驗。

從國際上看，現(xiàn)在許多國家都沒有設(shè)立專門的體育系統(tǒng)，也沒有常設(shè)的國家訓(xùn)練局和國家隊，他們優(yōu)秀的運動員主要來自大學(xué)。如美國、日本等國家就是這樣，而且他們的大學(xué)生運動員也取得了很好的成績。例如在亞特蘭大奧運會上中國體育代表團拿了16快金牌，而美國的斯坦佛大學(xué)一個大學(xué)就拿了15快金牌，充分說明只要有相應(yīng)的培養(yǎng)機制和必要的條件，即便是在當(dāng)今高水平的競技體育形勢下在大學(xué)里依然可以訓(xùn)練出最高水平的運動員。因此，競技體育逐漸回歸教育系統(tǒng)，在教育系統(tǒng)內(nèi)堅持競技體育的舉國體制并不是空穴來風(fēng)，也不是完全不現(xiàn)實的假設(shè)，而是一個經(jīng)過改革和努力就可以逐步實現(xiàn)的現(xiàn)實選擇。

那么，我們?nèi)绾螌崿F(xiàn)新的“舉國體制”呢？實現(xiàn)這個“舉國體制”的步驟和具體的做法又是什么呢？我們需要怎樣的條件呢？本文在這里設(shè)想一下以拋磚引玉：

1) 在國家機構(gòu)改革時，要將國家具體管體育甚至直接辦競技體育的方式逐漸向國家依法宏觀管競技體育的方向轉(zhuǎn)變，工作向制定法律法規(guī)、設(shè)計宏觀戰(zhàn)略、布局全國項目的“任務(wù)學(xué)校”、組織各級比賽、進行“任務(wù)學(xué)校”的評價和依法監(jiān)管經(jīng)費使用等方向進行轉(zhuǎn)變。

2) 逐步取消現(xiàn)行的準(zhǔn)教育和非教育的體育運動學(xué)校和運動技術(shù)學(xué)院，轉(zhuǎn)而在全國有條件的大、中、小學(xué)中根據(jù)項目特點，仔細計算和部署各個項目的數(shù)量和布局，“任務(wù)學(xué)校”，由國家體育部門和國家教育部門委派任務(wù)，每個任務(wù)學(xué)校擔(dān)負1-3個運動隊，具有同一項目任務(wù)的不同階段學(xué)校通過協(xié)議的形式形成輸送和接收的“對口聯(lián)系”，形成各個項目“一條龍”的真正銜接。

3) 國家將現(xiàn)在的競技體育經(jīng)費以“競技體育專項經(jīng)費”的形式下?lián)芙?jīng)費支持各“任務(wù)學(xué)校”的訓(xùn)練和比賽，定期根據(jù)任務(wù)學(xué)校的業(yè)績進行評價，對那些輸送人才不利和競賽成績不好學(xué)校予以停止任務(wù)和停撥經(jīng)費的處理，對成績好的學(xué)校則增加經(jīng)費并予以獎勵。

4) 將國家優(yōu)秀的教練人才輸送到各個“任務(wù)學(xué)校”，教練在“任務(wù)學(xué)校”成為教師，以訓(xùn)練工作為主，兼顧教學(xué)；或?qū)ｉT設(shè)置與教師職務(wù)系列完全同等待遇的“教練”職位。對教練人員也是以輸送人才和比賽成績的業(yè)績進行評價，決定其留任和解聘。

5) 將各地的體育設(shè)施按遠近指定給“任務(wù)學(xué)校”作為訓(xùn)練場館，不訓(xùn)練時由各級體育部門組織對社會開放，促進全民健身工作。

6) 一些在學(xué)校無法進行訓(xùn)練或訓(xùn)練比較困難的項目，如皮劃艇、射擊、射箭、帆船以及田徑的鏈球、鐵餅和標(biāo)槍、以及非奧運會項目的跳傘、航模、高爾夫等可以由學(xué)校和社會上的俱樂部共同培養(yǎng)（社會俱樂部也由國家體育管理部門布局和支持）。

以上諸點在現(xiàn)在形勢下基本上都可以實現(xiàn)的，如果我們再循序漸進地加以推進，實現(xiàn)新的“舉國體制”是可行的。另外。本文也根據(jù)各種信息掌握的現(xiàn)行體育經(jīng)費，對全國各個項目進行布局后所需要的花銷進行過初步的計算，結(jié)論是經(jīng)費應(yīng)是有減無增的，因此經(jīng)費也是可行的。

6 今后國家體育事業(yè)和諧、科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略思路

2008年奧運會的巨大成就突顯了中國競技體育大國和全民健身之間的反差和矛盾，突顯了中國競技體育大國和學(xué)校體育發(fā)展之間的反差和矛盾，突顯了中國競技體育大國和青少年體質(zhì)增強之間的反差和矛盾，在全國和全世界面前提出了中國體育事業(yè)和諧、科學(xué)、可持續(xù)發(fā)展的問題。中國現(xiàn)在的體育事業(yè)的基本現(xiàn)狀可以描述為：競技體育得到國家高度的重視，有著世界一流的訓(xùn)練條件，超前于國家的社會發(fā)展水平；社會體育開始得到國家高度的重視，群眾體育鍛煉環(huán)境迅速改觀，體育人口基本符合國家的社會發(fā)展水平；學(xué)校體育雖然一直得到國家的重視，但由于有以人口問題和就業(yè)問題為源頭的應(yīng)試教育的干擾，學(xué)校體育發(fā)展落后于國家的社會發(fā)展水平和教育水平，學(xué)生體質(zhì)下降的問題比同類國家要明顯、要嚴峻。因此，2008年后的國民意識一定要關(guān)注整個國家體育事業(yè)的平衡發(fā)展，關(guān)注真正體育強國的發(fā)展道路。本文認為國家的發(fā)展方略和國民意識可以循以下的思路來進行：1) 競技體育：要銳意管理體制改革，要從注重投入效益的觀點出發(fā)、從人的全面發(fā)展培養(yǎng)的觀點出發(fā)去建立新的“舉國體制”；2) 群眾體育：要堅持社會主義的體育思想，要從和諧社會建設(shè)觀點出發(fā)、從精神文明建設(shè)的觀點出發(fā)、從現(xiàn)代文明生活構(gòu)建的觀點出發(fā)去建立全民健身的“舉國體制”；3) 學(xué)校體育：要進行全社會的總動員，建立“沒有全體青少年的強健體魄就沒有體育強國”的觀念，加大投入、加強管理，全面優(yōu)化青少年體育教育和體育鍛煉的社會環(huán)境，用“舉國體制”的方法去迅速提高青少年的體質(zhì)和健康水平。

輝煌的2008年北京奧運會雖然已經(jīng)漸行漸遠，但是國民對于我國體育事業(yè)發(fā)展的思考和探索應(yīng)該是北京奧運會留給我們的最寶貴的遺產(chǎn)。

參考文獻：